目錄

一．新規速遞

1.雷山縣出台貴州省首個(gè)企業合規“紅頭文件”

二．合規動态

1.“企業合規貸”，真的(de)來(lái)了(le)！

2.上海檢察機關推進涉案企業合規改革優化(huà)營商環境

3.雷山：成立全省首家涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會

4.“合規互認”挽救涉案企業生命

5.先行先試，做(zuò)好企業合規“後半篇文章(zhāng)” 

三．合規案例

1.如臯檢察1件案例入選最高(gāo)檢《涉案企業合規改革試點參考文件》向全國推廣

一．新規速遞

1.雷山縣出台貴州省首個(gè)企業合規“紅頭文件”

發布時(shí)間：2022-03-04

來(lái)源：貴州省雷山縣檢察院

内容摘要：2月(yuè)25日，中共雷山縣委辦公室、雷山縣人(rén)民政府辦公室聯合印發《雷山縣開展企業合規工作實施方案》、《雷山縣企業合規第三方監督評估機制實施細則》、《雷山縣涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)選任管理(lǐ)辦法》，從“聚合力”“治已病”“治未病”三個(gè)層面對(duì)全縣推進企業合規建設工作進行統籌部署。據悉，這(zhè)是貴州省範圍内首個(gè)以黨委政府發文形式支持檢察機關牽頭開展企業合規建設的(de)“紅頭文件”。

二．合規動态

1.“企業合規貸”，真的(de)來(lái)了(le)！

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：江蘇省無錫市濱湖區(qū)人(rén)民檢察院

内容摘要：爲落實“六穩”“六保”，實現企業合規與金融服務有機貫通(tōng)，促進民營企業合規經營、健康發展，3月(yuè)2日，經過四個(gè)月(yuè)時(shí)間的(de)調研論證、磋商交流，無錫市濱湖區(qū)人(rén)民檢察院與中國農業銀行無錫濱湖支行、區(qū)工商聯召開“企業合規貸”機制共建儀式暨護航民企工作交流會，探索首創“企業合規貸”長(cháng)效工作機制，以吸引更多(duō)企業說“我要合規”。

2.上海檢察機關推進涉案企業合規改革優化(huà)營商環境

發布時(shí)間： 2022-03-03 

來(lái)源：法制日報

内容摘要：涉案企業合規改革試點工作從金山、浦東到全市鋪開，上海結合試點實際，已經形成虛開發票(piào)、侵犯個(gè)人(rén)信息等6類罪名類型化(huà)合規審查标準。截至目前，全市共有43件案件、50家企業納入合規試點。在金融證券、知識産權、網絡安全等領域，上海還(hái)在積極拓展案件類型和(hé)适用(yòng)罪名，與公安、監委探索在第三方機制啓動環節的(de)銜接，積極引導培育重大(dà)、有代表性、有影(yǐng)響力的(de)适用(yòng)第三方機制的(de)涉案企業合規典型案例。在工作模式上，上海更加突出市檢察院的(de)統籌把關作用(yòng)，上海市檢察院第四檢察部負責對(duì)全市所有涉案企業合規改革試點案件的(de)統一把關，對(duì)每一起拟列入改革試點的(de)案件，明(míng)确審核标準，列明(míng)否決或者認可(kě)理(lǐ)由。此外，上海市檢察院開發上線“企業信用(yòng)查詢服務申請平台”，與統一業務應用(yòng)系統2.0對(duì)接，依托上海市大(dà)數據中心、“信用(yòng)上海”、社會信用(yòng)查詢平台等數據信息，借智借力開展合規社會調查。

3.雷山：成立全省首家涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：黔東南(nán)州人(rén)民檢察院 

内容摘要：做(zuò)實涉案企業合規，重在落實第三方監督評估機制。3月(yuè)1日，雷山縣檢察院在縣委縣政府的(de)支持領導下(xià)，成立全省首家由縣司法局、縣财政局、縣稅務局、縣自然資源局、縣審計局、縣市場(chǎng)監督管理(lǐ)局、縣工商業聯合會等16家職能部門組成的(de)涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱第三方管委會），并選任具備金融、稅務、審計等領域專業資質的(de)羅蘭英、王崇君等30名同志作爲雷山縣涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)。這(zhè)是企業合規工作開展以來(lái)雷山縣檢察院在全省範圍内的(de)率先探索。據悉，成立第三方管委會旨在貫徹落實最高(gāo)檢、司法部、工商聯等九部門聯合印發的(de)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見（試行）》，加快(kuài)推進第三方監督評估機制規範化(huà)制度化(huà)建設，持續助推雷山縣域經濟高(gāo)質量發展，進一步營造優質的(de)法治營商環境。

4.“合規互認”挽救涉案企業生命

發布時(shí)間：2022-02-26

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院

内容摘要：2020年3月(yuè)，最高(gāo)人(rén)民檢察院在全國選擇6家檢察院啓動企業合規試點，深圳市寶安區(qū)、南(nán)山區(qū)檢察院入選首批試點。一年後，最高(gāo)檢啓動第二批試點，深圳兩級檢察機關12家檢察院被全部納入試點範圍。近兩年來(lái)，深圳持續深入推進改革，奮力創建企業合規改革“深圳樣本”。截至2021年底，全市檢察機關共辦理(lǐ)企業合規案件60件，占全省企業合規案件總數的(de)81.08%，占全國企業合規案件總數的(de)近10%。

5.先行先試，做(zuò)好企業合規“後半篇文章(zhāng)” 

發布時(shí)間：2022-02-25

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院

内容摘要：記者近日采訪了(le)解到，爲做(zuò)好企業合規“後半篇文章(zhāng)”，江蘇省檢察機關先行先試，探索推出第三方監督評估機制，去年以來(lái)全省運用(yòng)該機制辦理(lǐ)企業合規案件81件，促進企業真合規、真整改，推動企業發展行穩緻遠(yuǎn)，全力服務保障江蘇經濟高(gāo)質量發展。2021年8月(yuè)底，江蘇省檢察院聯合省工商聯等八部門成立了(le)江蘇省第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會，承擔對(duì)第三方機制的(de)宏觀指導、具體管理(lǐ)、日常監督、統籌協調等職責，确保第三方機制依法、有序、規範運行，以及第三方組織及其組成人(rén)員(yuán)依法依規履行職責。江蘇各級檢察機關認真貫徹落實指導意見，部分(fēn)地區(qū)結合本地案件特點，因地制宜将政法委、發改委、海關等單位納入第三方機制管委會成員(yuán)單位，擴大(dà)機制覆蓋範圍。目前，第三方機制已覆蓋全省三級檢察機關，涵蓋基層院79家。

三．合規案例

1.如臯檢察1件案例入選最高(gāo)檢《涉案企業合規改革試點參考文件》向全國推廣

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：江蘇省如臯市人(rén)民檢察院 

内容摘要：近日，如臯市檢察院辦理(lǐ)的(de)H公司虛開增值稅專用(yòng)發票(piào)案被最高(gāo)人(rén)民檢察院編入《涉案企業合規改革試點參考文件》向全國推廣，爲涉案企業合規建設、第三方組織合規有效性評估和(hé)檢察機關辦案提供參考。