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發布時(shí)間：2022-03-04

來(lái)源：貴州省雷山縣檢察院

内容摘要：2月(yuè)25日，中共雷山縣委辦公室、雷山縣人(rén)民政府辦公室聯合印發《雷山縣開展企業合規工作實施方案》、《雷山縣企業合規第三方監督評估機制實施細則》、《雷山縣涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)選任管理(lǐ)辦法》，從“聚合力”“治已病”“治未病”三個(gè)層面對(duì)全縣推進企業合規建設工作進行統籌部署。據悉，這(zhè)是貴州省範圍内首個(gè)以黨委政府發文形式支持檢察機關牽頭開展企業合規建設的(de)“紅頭文件”。

發布時(shí)間：2022-03-10

來(lái)源：深圳市司法局

内容摘要：近日，深圳市司法局組織召開首批4宗企業合規案件第三方監控人(rén)抽選會議(yì)，以“電腦(nǎo)搖号”方式随機抽選出首批4宗企業合規案件對(duì)應的(de)第三方監控人(rén)。爲依法合規推進深圳市企業合規改革試點工作，深圳市司法局與深圳市檢察院等九部門于2021年7月(yuè)建立了(le)深圳市企業合規第三方監督評估機制，共同制定了(le)《企業合規第三方監督評估機制委員(yuán)會及地第三方監控人(rén)管理(lǐ)暫行規定》等制度文件，并于2021年底通(tōng)過公開選任方式确定并公布了(le)深圳市第一批企業合規第三方監控人(rén)30家機構名單。近期，深圳市檢察院根據前期辦案情況，向深圳市司法局提出了(le)選定4期企業合規案件第三方監控人(rén)的(de)需求。根據有關規定，深圳市司法局需應檢察院要求，從名錄庫中分(fēn)類随機抽取第三方監控人(rén)。鑒于深圳市企業合規案件第三方機制處于探索階段，尚未建立完善的(de)抽取規則，爲了(le)盡快(kuài)配合市檢察院啓動首批第三方機制案件，深圳市司法局拟定了(le)《深圳市司法局首批企業合規案件第三方監控人(rén)随機抽取工作規程》，并向深圳市企業合規第三方監督評估機制管委會各成員(yuán)單位、深圳市企業合規第三方監控人(rén)單位征求意見。在綜合各方意見的(de)基礎上，确定了(le)适用(yòng)于首批啓動第三方機制企業合規案件的(de)第三方監控人(rén)随機抽取工作規程。

2.“知乎親自答(dá)” 社區(qū)首席大(dà)檢察官現身：最高(gāo)檢報告提涉案企業合規改革試點釋放了(le)哪些信号

發布時(shí)間：2022年3月(yuè)10日

來(lái)源：21世紀經濟報道

内容摘要：檢察機關怎麽當好民營企業的(de)“老娘舅”？涉案企業合規爲啥既要厚愛(ài)又要嚴管？這(zhè)位共和(hé)國首席大(dà)檢察官現身知乎回答(dá)網友提問，解答(dá)“涉案企業合規”問題，給出一份權威答(dá)案。具體司法辦案中，尤其是涉及民營企業，很可(kě)能出現“老闆一抓、企業亂套、工人(rén)下(xià)崗”的(de)情況。因此自2020年3月(yuè)起，最高(gāo)檢推動企業合規改革試點工作——在落實少捕慎訴慎押、認罪認罰從寬制度的(de)同時(shí)，推動涉案企業開展合規管理(lǐ)，督促涉案企業作出合規承諾、積極整改，舉一反三、堵漏建制，促進合規守法經營。目前該項試點工作穩步推進，企業合規改革已成爲檢察機關服務經濟發展的(de)重要切口。正如張軍回答(dá)問題時(shí)提及“直接的(de)目的(de)是：防止不當辦一個(gè)案件，垮掉一個(gè)企業；更高(gāo)的(de)目标是：通(tōng)過辦好每一個(gè)案件，積極營造法治化(huà)營商環境，促進企業規範發展”。

3.王靜成代表:推動企業合規良性發展需對(duì)立法進行整合

發布時(shí)間：2022-03-10

來(lái)源: 正義網 

内容摘要：“江蘇作爲全國唯一‘全域企業合規試點’省份,企業合規檢察改革試點工作順利推進。目前,涉案企業合規改革基本特點是,在現有法律框架内,依托認罪認罰從寬制度,最大(dà)限度給予企業合規以刑事激勵。”全國人(rén)大(dà)代表、江蘇省蘇北(běi)人(rén)民醫院醫療集團理(lǐ)事長(cháng)王靜成經過充分(fēn)調研,今年帶來(lái)了(le)一份關于推動企業合規良性發展和(hé)立法整合的(de)建議(yì)。“據我了(le)解,在實踐中,開展企業合規建設也(yě)遇到一些困難,主要是沒有明(míng)文法律授權,導緻部分(fēn)試點探索存在制度障礙,如果單純靠認罪認罰從寬制度,無論在訴訟程序還(hái)是實體從寬方面,都無法形成明(míng)确的(de)正面激勵效果和(hé)法律監督後盾,限制了(le)企業合規制度的(de)意義和(hé)價值。“當前,改革已涉入‘深水(shuǐ)區(qū)’,企業合規的(de)良性發展、建立中國特色現代化(huà)企業規制司法制度,需要立法的(de)整合,爲改革提供更多(duō)規則供給。”王靜成代表建議(yì),在刑事訴訟法中,增加企業合規不起訴制度,明(míng)确“單位附條件合規不起訴制度”相關規定。相關法律、行政法規、司法解釋及時(shí)配套跟進。例如對(duì)于積極開展刑事合規,配合偵查取證的(de)企業,檢察機關在正向激勵之餘,政府也(yě)應給與适當的(de)行政激勵,鼓勵更多(duō)企業主動整改,行政法和(hé)相關行政法規必須作出反應,在行政審批、資質恢複等方面予以适當考量。另外,刑事合規與行政處罰銜接、中小企業合規綠(lǜ)色通(tōng)道、合規經費來(lái)源等方面,也(yě)都需要相關配套支持,建議(yì)全國人(rén)大(dà)統籌立法進程和(hé)執法監督。

4.金融機構合規機制不健全，雷山縣檢察院發出金融領域企業合規檢察建議(yì) 

發布時(shí)間：2022-03-10

來(lái)源：雷山縣檢察院

内容摘要：近日，雷山縣檢察院向雷山縣某金融機構發出了(le)全省首份金融領域企業合規檢察建議(yì)，助力涉案企業合規發展。

“檢察機關指出的(de)問題非常精準客觀，提出的(de)措施也(yě)很專業有針對(duì)性，對(duì)于在經營管理(lǐ)中暴露出來(lái)的(de)這(zhè)些問題，我們高(gāo)度重視，合規管理(lǐ)作爲金融機構内部控制的(de)‘捍衛者’和(hé)穩健經營的(de)‘護航者’，我們會以此爲契機，主動加強企業合規建設。”某金融機構負責人(rén)在收到檢察建議(yì)後說。

5.學者談“企業合規制度”：合規應作爲定罪量刑法定情節 

發布時(shí)間：2022-03-10

來(lái)源：澎湃新聞

内容摘要：時(shí)值2022年全國兩會，澎湃新聞特别推出年度法治改革盤點，邀請20餘位從事法學研究和(hé)司法觀察的(de)專家學者，圍繞司法實務議(yì)題、檢察改革前沿問題撰文解析，建言獻策。針對(duì)“企業合規改革”話(huà)題，我們特邀最高(gāo)人(rén)民檢察院檢察理(lǐ)論研究所所長(cháng)謝鵬程撰稿，提出卓見，以期研討(tǎo)。“涉案企業合規改革是保護民營經濟與推進國家法治相結合的(de)有效途徑。”謝鵬程在《涉案企業合規改革試點的(de)回顧與展望》專稿中指出，從司法的(de)角度來(lái)看，涉案企業合規實際上是一套通(tōng)過企業自治來(lái)預防違法犯罪的(de)管理(lǐ)體系。澎湃新聞注意到，2020年3月(yuè)，最高(gāo)人(rén)民檢察院在上海、江蘇、山東、廣東的(de)6家基層檢察院，試點開展企業合規改革。2021年3月(yuè)，最高(gāo)檢決定擴大(dà)試點範圍，部署在北(běi)京、遼甯、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北(běi)、湖南(nán)、廣東10個(gè)省份開展爲期一年的(de)第二期試點工作。檢察機關推行涉案企業合規改革，既有獨特優勢，又有職能和(hé)法律上的(de)局限。謝鵬程直言，在現行法律框架下(xià)，合規隻能作爲定罪量刑的(de)一個(gè)酌定情節，合規承諾和(hé)整改情況在檢察環節隻能作爲逮捕必要性審查、相對(duì)不起訴适用(yòng)和(hé)量刑建議(yì)的(de)重要參考，結合或者依托認罪認罰從寬制度來(lái)激勵涉案企業合規整改。謝鵬程觀察指出，第一批試點暴露出一些問題，比如檢察官擔心作出不起訴決定可(kě)能被問責，甯可(kě)起訴，以避舞弊的(de)嫌疑。與此同時(shí)，涉案企業的(de)合規管理(lǐ)體系如何建設、第三方組織如何評估、檢察機關如何審查等都沒有制訂規則。“第二批試點比第一批試點有很大(dà)的(de)發展，爲未來(lái)的(de)有關立法創造了(le)更好的(de)條件。”謝鵬程表示，“真合規從寬、假合規從嚴”是涉案企業合規改革必須堅持的(de)原則，“如果真合規與假合規的(de)法律後果是一樣的(de)，那就達不到預期的(de)目的(de)，甚至有損司法的(de)公正和(hé)信譽”。謝鵬程認爲，從立法完善角度來(lái)看，在刑法上，合規應當作爲定罪量刑的(de)法定情節。在刑事訴訟法上，應當設置單位刑事案件訴訟程序，建立單位附條件不起訴制度。今年3月(yuè)，涉案企業合規改革将在全國全面鋪開。謝鵬程透露，最高(gāo)檢将會同第三方機制管委會成員(yuán)單位聯合發布《涉案企業合規建設、評估和(hé)審查辦法》，爲改革試點工作提供基本規則。與此同時(shí)，最高(gāo)檢選編的(de)《涉案企業合規改革試點參考文件》也(yě)将爲這(zhè)一改革提供參考。

6.專訪最高(gāo)檢檢委會副部級專職委員(yuán)萬春：涉案企業合規改革向縱深推進 

發布時(shí)間：2022-03-08

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院 

内容摘要：由檢察機關主導的(de)涉案企業合規改革，目前正在10個(gè)省份開展試點。企業及其經營管理(lǐ)者在生産經營活動中涉嫌犯罪，通(tōng)過嚴格監督評估的(de)合規整改，即可(kě)依法不起訴，既保了(le)企業，又保了(le)就業。然而，如何确保涉案企業真心整改、真正合規？現行制度框架下(xià)，起到監督評估關鍵作用(yòng)的(de)第三方，能否盡職盡責？日前，最高(gāo)檢檢委會副部級專職委員(yuán)萬春接受新京報專訪時(shí)表示，最高(gāo)檢正在抓緊研究制定合規有效性評估标準及常見涉企犯罪“合規計劃”範本，近期即将下(xià)發實施；年内，這(zhè)項改革将在全國鋪開。

7.檢察機關深入推進涉案企業合規改革試點 針對(duì)企業突出管理(lǐ)問題提出對(duì)策建議(yì)

發布時(shí)間：2022-03-06

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院

内容摘要：自2020年起陸續在10個(gè)省份442個(gè)檢察院開展涉案企業合規改革試點：在拟依法不捕、不訴或者提出輕緩量刑建議(yì)的(de)同時(shí)，督促涉案企業作出合規承諾、落實合規整改，做(zuò)實既“厚愛(ài)”又“嚴管”。爲防止以虛假合規逃避刑事罪責，2021年最高(gāo)檢又與财政部、國務院國資委、全國工商聯等8部門建立第三方監督評估機制，成立國家層面第三方機制管理(lǐ)委員(yuán)會，促進強化(huà)監管，避免合規改革成爲涉案企業的(de)“免罰金牌”。自2021年3月(yuè)最高(gāo)檢部署開展第二期涉案企業合規改革試點至12月(yuè)底，10個(gè)試點省份共辦理(lǐ)涉企業合規案件600餘件，其中适用(yòng)第三方監督評估機制案件300餘件。一些非試點省份也(yě)在法律框架内不同程度地開展了(le)涉案企業合規工作。

8.賈宇代表：建議(yì)《公司法》《刑事訴訟法》盡快(kuài)構建涉案企業合規制度

發布時(shí)間：2022-03-05

來(lái)源： 民主與法制周刊 

内容摘要：浙江是民營經濟大(dà)省，民營經濟是浙江經濟的(de)最大(dà)特色、最大(dà)資源和(hé)最大(dà)優勢。履職浙江後，“保護民企”也(yě)成爲全國人(rén)大(dà)代表、中國刑法學研究會會長(cháng)、浙江省人(rén)民檢察院黨組書(shū)記、檢察長(cháng)賈宇著(zhe)重關注的(de)話(huà)題。2022年“兩會時(shí)間”正式到來(lái)，賈宇帶來(lái)了(le)關于構建涉案企業合規制度的(de)建議(yì)。“當前，企業法人(rén)犯罪問題日益凸顯。企業作爲特殊的(de)社會經濟體、特殊的(de)法律拟制人(rén)，傳統的(de)以追究自然人(rén)刑事責任爲主體的(de)犯罪治理(lǐ)模式顯然已無法适應和(hé)滿足企業法人(rén)犯罪治理(lǐ)的(de)需要。”賈宇提出，我國立法層面對(duì)涉案企業合規制度的(de)規定尚處于空白，不利于新發展格局下(xià)加強企業保護與犯罪預防工作的(de)高(gāo)質量發展。

基于這(zhè)一思考，賈宇認爲規範涉案企業合規是緊迫且必要的(de)。“開展涉案企業合規立法，通(tōng)過依法運用(yòng)不捕不訴或其他(tā)從寬處理(lǐ)措施推進涉案企業合規建設，從案發後的(de)辦案懲處延伸爲積極的(de)事前預防，将普法教育植入到合規理(lǐ)念與要求，可(kě)有效推進企業犯罪的(de)根源治理(lǐ)。”賈宇強調，這(zhè)也(yě)是落實黨中央關于加強民營經濟保護政策、服務保障“六穩”“六保”的(de)重要舉措，對(duì)于推動形成黨中央提出的(de)“國内大(dà)循環爲主體、國内國際雙循環相互促進的(de)新發展格局”具有積極意義。

9.“企業合規貸”，真的(de)來(lái)了(le)！

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：江蘇省無錫市濱湖區(qū)人(rén)民檢察院

内容摘要：爲落實“六穩”“六保”，實現企業合規與金融服務有機貫通(tōng)，促進民營企業合規經營、健康發展，3月(yuè)2日，經過四個(gè)月(yuè)時(shí)間的(de)調研論證、磋商交流，無錫市濱湖區(qū)人(rén)民檢察院與中國農業銀行無錫濱湖支行、區(qū)工商聯召開“企業合規貸”機制共建儀式暨護航民企工作交流會，探索首創“企業合規貸”長(cháng)效工作機制，以吸引更多(duō)企業說“我要合規”。

10.上海檢察機關推進涉案企業合規改革優化(huà)營商環境

發布時(shí)間： 2022-03-03 

來(lái)源：法制日報

内容摘要：涉案企業合規改革試點工作從金山、浦東到全市鋪開，上海結合試點實際，已經形成虛開發票(piào)、侵犯個(gè)人(rén)信息等6類罪名類型化(huà)合規審查标準。截至目前，全市共有43件案件、50家企業納入合規試點。在金融證券、知識産權、網絡安全等領域，上海還(hái)在積極拓展案件類型和(hé)适用(yòng)罪名，與公安、監委探索在第三方機制啓動環節的(de)銜接，積極引導培育重大(dà)、有代表性、有影(yǐng)響力的(de)适用(yòng)第三方機制的(de)涉案企業合規典型案例。在工作模式上，上海更加突出市檢察院的(de)統籌把關作用(yòng)，上海市檢察院第四檢察部負責對(duì)全市所有涉案企業合規改革試點案件的(de)統一把關，對(duì)每一起拟列入改革試點的(de)案件，明(míng)确審核标準，列明(míng)否決或者認可(kě)理(lǐ)由。此外，上海市檢察院開發上線“企業信用(yòng)查詢服務申請平台”，與統一業務應用(yòng)系統2.0對(duì)接，依托上海市大(dà)數據中心、“信用(yòng)上海”、社會信用(yòng)查詢平台等數據信息，借智借力開展合規社會調查。

11.雷山：成立全省首家涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：黔東南(nán)州人(rén)民檢察院 

内容摘要：做(zuò)實涉案企業合規，重在落實第三方監督評估機制。3月(yuè)1日，雷山縣檢察院在縣委縣政府的(de)支持領導下(xià)，成立全省首家由縣司法局、縣财政局、縣稅務局、縣自然資源局、縣審計局、縣市場(chǎng)監督管理(lǐ)局、縣工商業聯合會等16家職能部門組成的(de)涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱第三方管委會），并選任具備金融、稅務、審計等領域專業資質的(de)羅蘭英、王崇君等30名同志作爲雷山縣涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)。這(zhè)是企業合規工作開展以來(lái)雷山縣檢察院在全省範圍内的(de)率先探索。據悉，成立第三方管委會旨在貫徹落實最高(gāo)檢、司法部、工商聯等九部門聯合印發的(de)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見（試行）》，加快(kuài)推進第三方監督評估機制規範化(huà)制度化(huà)建設，持續助推雷山縣域經濟高(gāo)質量發展，進一步營造優質的(de)法治營商環境。

12.“合規互認”挽救涉案企業生命

發布時(shí)間：2022-02-26

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院

内容摘要：2020年3月(yuè)，最高(gāo)人(rén)民檢察院在全國選擇6家檢察院啓動企業合規試點，深圳市寶安區(qū)、南(nán)山區(qū)檢察院入選首批試點。一年後，最高(gāo)檢啓動第二批試點，深圳兩級檢察機關12家檢察院被全部納入試點範圍。近兩年來(lái)，深圳持續深入推進改革，奮力創建企業合規改革“深圳樣本”。截至2021年底，全市檢察機關共辦理(lǐ)企業合規案件60件，占全省企業合規案件總數的(de)81.08%，占全國企業合規案件總數的(de)近10%。

13.先行先試，做(zuò)好企業合規“後半篇文章(zhāng)” 

發布時(shí)間：2022-02-25

來(lái)源：最高(gāo)人(rén)民檢察院

内容摘要：記者近日采訪了(le)解到，爲做(zuò)好企業合規“後半篇文章(zhāng)”，江蘇省檢察機關先行先試，探索推出第三方監督評估機制，去年以來(lái)全省運用(yòng)該機制辦理(lǐ)企業合規案件81件，促進企業真合規、真整改，推動企業發展行穩緻遠(yuǎn)，全力服務保障江蘇經濟高(gāo)質量發展。2021年8月(yuè)底，江蘇省檢察院聯合省工商聯等八部門成立了(le)江蘇省第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會，承擔對(duì)第三方機制的(de)宏觀指導、具體管理(lǐ)、日常監督、統籌協調等職責，确保第三方機制依法、有序、規範運行，以及第三方組織及其組成人(rén)員(yuán)依法依規履行職責。江蘇各級檢察機關認真貫徹落實指導意見，部分(fēn)地區(qū)結合本地案件特點，因地制宜将政法委、發改委、海關等單位納入第三方機制管委會成員(yuán)單位，擴大(dà)機制覆蓋範圍。目前，第三方機制已覆蓋全省三級檢察機關，涵蓋基層院79家。

發布時(shí)間：2022-03-03

來(lái)源：江蘇省如臯市人(rén)民檢察院 

内容摘要：近日，如臯市檢察院辦理(lǐ)的(de)H公司虛開增值稅專用(yòng)發票(piào)案被最高(gāo)人(rén)民檢察院編入《涉案企業合規改革試點參考文件》向全國推廣，爲涉案企業合規建設、第三方組織合規有效性評估和(hé)檢察機關辦案提供參考。