目錄

一．合規文件

1.國内首部中小企業合規團體标準發布

二．合規動态

1.安徽：推動涉案企業合規改革有序開展

2.證監會發監管通(tōng)告多(duō)起證券基金信息系統安全事件案例，多(duō)家機構合規内控不到位

3.融合公益訴訟，完善企業合規激勵

4.常州檢察：探索形成多(duō)種“本地模式”，初步建起第三方監督機制

三．合規案例

1.重慶：合規整改後，企業重啓上市路

一．合規文件

1.國内首部中小企業合規團體标準發布

發布時(shí)間：2022-05-25

來(lái)源： 中國證券報·

内容摘要：日前，《中小企業合規管理(lǐ)體系有效性評價》團體标準(以下(xià)簡稱《标準》)經中國中小企業協會批準正式發布。這(zhè)是我國首部關于中小企業合規管理(lǐ)體系有效性評價的(de)團體标準，對(duì)中小企業合規管理(lǐ)體系的(de)評價方法、評價流程、評價指标等提供了(le)全面、細緻的(de)規範标準，是中小企業合規建設領域的(de)一項創新性舉措。據了(le)解，《标準》的(de)起草(cǎo)工作由中國中小企業協會企業合規專業委員(yuán)會作爲牽頭起草(cǎo)單位，中國标準化(huà)研究院和(hé)上海之合網絡科技有限公司共同參與。起草(cǎo)專家組的(de)構成涵蓋了(le)司法機關、國内知名高(gāo)校、标準院專家、科研機構、科技企業、律師事務所的(de)專家，其中不乏ISO37301國際标準制定專家組成員(yuán)，均有多(duō)年的(de)合規理(lǐ)論與實踐經驗。業内人(rén)士指出，《标準》是中小企業合規體系建設的(de)裏程碑，它提供了(le)一套全面且完善的(de)中小企業合規管理(lǐ)體系的(de)評價方法論，既符合中小企業當前發展階段實際，同時(shí)也(yě)具備中小企業合規建設長(cháng)遠(yuǎn)發展的(de)前瞻指導意義。《标準》公布實施将切實促進中小企業的(de)合規經營和(hé)高(gāo)質量發展，護航中小企業規範發展，爲中小企業高(gāo)質量發展提供堅實保障。

二．合規動态

1.安徽：推動涉案企業合規改革有序開展

發布時(shí)間：2022-05-27

來(lái)源：正義網

内容摘要：近日,安徽省召開涉案企業合規第三方監督評估機制管委會第一次聯席會議(yì),審議(yì)通(tōng)過第三方監督評估機制管委會工作規則及第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)選任管理(lǐ)辦法。這(zhè)标志著(zhe)涉案企業合規改革工作在安徽省全面啓動以及涉案企業合規第三方監督評估機制正式運行。安徽省副省長(cháng)、省工商聯主席王翠鳳,省檢察院檢察長(cháng)陳武出席會議(yì)并講話(huà)。 

2.證監會發監管通(tōng)告多(duō)起證券基金信息系統安全事件案例，多(duō)家機構合規内控不到位

發布時(shí)間：2022-05-24

來(lái)源：中國經濟網

内容摘要：在日前證監會機構部下(xià)發的(de)《機構監管情況通(tōng)報》中，将近期發生的(de)多(duō)起信息系統安全事件案例作爲重點進行了(le)專門通(tōng)報，并著(zhe)重點提到了(le)包括招商證券、首創證券等在内的(de)多(duō)家券商及基金公司。《機構監管情況通(tōng)報》中提到，近期，多(duō)家證券基金經營機構發生信息系統安全事件，尤其是招商證券短時(shí)間（3月(yuè)14日、5月(yuè)16日）連續發生同類事件，影(yǐng)響投資者正常交易，給行業聲譽造成了(le)負面影(yǐng)響。在對(duì)近期發生的(de)多(duō)起信息系統安全事件的(de)分(fēn)析中，監管認爲，主要反映五方面問題，包括合規内控不到位；未清晰、準确、完整掌握外部供應商提供軟件的(de)系統架構；移動APP開發管理(lǐ)存在短闆；安全管理(lǐ)存在漏洞等。

3.融合公益訴訟，完善企業合規激勵

發布時(shí)間：2022-05-24

來(lái)源：正義網

内容摘要：企業合規的(de)前置法領域涵蓋了(le)刑事法律、民事法律、行政法規、行業規則等,相應的(de)激勵措施從刑事法領域延伸到行政法、民事法等領域。檢察機關提起的(de)公益訴訟是針對(duì)特定領域涉及公共利益的(de)案件,如果涉案企業建立并有效實施合規計劃,公益訴訟賠償(包括損害賠償和(hé)懲罰性賠償)可(kě)以減、緩、免,甚至可(kě)以終結公益訴訟程序。因此,公益訴訟賠償減緩免、終結機制,與刑事處罰從寬機制一樣,可(kě)以作爲企業合規的(de)激勵措施。 涉案企業合規改革,經曆了(le)第一批試點和(hé)第二批試點,當前已經在全國檢察機關全面推開。涉案企業合規改革逐步走向深入,不僅涉及刑事檢察,還(hái)涉及行政檢察、公益訴訟檢察等;應當發揮“四大(dà)檢察”職能,協同推進企業合規改革走向深入。涉案企業合規的(de)刑行銜接已引起學界廣泛關注,但是企業合規與公益訴訟之間的(de)關系很少被關注。事實上,公益訴訟制度可(kě)以成爲企業合規激勵機制的(de)一部分(fēn),這(zhè)也(yě)是構建中國特色企業合規制度的(de)重要内容。

4.常州檢察：探索形成多(duō)種“本地模式”，初步建起第三方監督機制

發布時(shí)間：2022-05-23

來(lái)源：常州市檢察院

内容摘要：最高(gāo)人(rén)民檢察院發布檢察政策，陸續在10個(gè)省份開展企業合規改革試點，常州也(yě)于去年10月(yuè)被納入改革試點地區(qū)。5月(yuè)19日，常州市檢察機關召開新聞發布會，通(tōng)報了(le)試點工作情況。自2020年以來(lái)，全市共探索辦理(lǐ)适用(yòng)企業合規案件19件，涉及21家企業，現已完成合規考察9件案件10家企業，尚有10件案件11家企業仍在合規考察期内。目前，全市各基層檢察院開展試點工作無一空白，并在實踐中探索形成了(le)各有特色的(de)“本地模式”。如鐘(zhōng)樓區(qū)檢察院建立了(le)“檢察建議(yì)+合規協議(yì)”模式，天甯區(qū)檢察院探索出刑事合規建設“七步工作法”；溧陽市檢察院重點針對(duì)小微企業探索适用(yòng)“簡式”合規程序，并因此被省檢察院确定爲合規重點項目試點單位。爲了(le)防止涉案企業“陽奉陰違”，以“紙面合規”逃避刑事追責，我市現已完成合規考察的(de)9件案件中，有6件案件通(tōng)過邀請人(rén)大(dà)代表、行政機關相關人(rén)員(yuán)組成“專業團隊”，對(duì)涉案企業合規建設進行考察評估；同時(shí)，市工商聯、市司法局、市财政局、市生态環境局、市政府國資委、市稅務局等11家單位成立了(le)第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)會，初步形成了(le)第三方監督機制。

三．合規案例

1.重慶：合規整改後，企業重啓上市路

發布時(shí)間：2022-05-23

來(lái)源：正義網

内容摘要：近日,在企業合規建設驗收通(tōng)過後,重慶市梁平區(qū)檢察院檢察官李藝向一家民營企業送達不起訴決定書(shū)。企業負責人(rén)懸著(zhe)的(de)心終于落了(le)地,“公司正加緊籌劃上市,合規改革給了(le)企業再活一次的(de)機會!” 2019年10月(yuè)至2021年5月(yuè),該公司未将生産過程中産生的(de)廢切削液收集交由具備處置資質的(de)單位處理(lǐ),而是直接倒入下(xià)水(shuǐ)管道一路外排入河(hé)。經生态環境部門認定,該廢切削液屬于危險廢物(wù)。2021年7月(yuè),公安機關以涉嫌污染環境罪對(duì)該公司立案偵查。同年9月(yuè),該案移送梁平區(qū)檢察院審查起訴。“涉案企業産品市場(chǎng)占有率位居相關細分(fēn)領域全國第一,目前經營狀況好、吸納就業多(duō)、稅收貢獻大(dà)。”審查案件時(shí),辦案檢察官李藝發現,如果一訴了(le)之,不僅導緻企業上市計劃中止,還(hái)會影(yǐng)響300多(duō)名員(yuán)工的(de)就業。 今年3月(yuè)21日,經該公司申請并層報重慶市檢察院第二分(fēn)院、重慶市檢察院同意後,梁平區(qū)檢察院決定啓動涉案企業合規第三方監督評估機制。