目錄

一．合規文件

1.《浦東新區(qū)涉案企業合規第三方監督評估若幹規定》正式施行

二．合規案例

1.開“良方”推進涉案企業合規整改

三．東方合規動态

1. 合夥人(rén)李屾律師講授《企業合規經營》系列課程

2. 東方所聯合中國中小商業企業協會起草(cǎo)并制定《中小企業合規體系化(huà)建設與考核細則》

一．合規文件

1.《浦東新區(qū)涉案企業合規第三方監督評估若幹規定》正式施行

發布時(shí)間：2022-07-15

來(lái)源：證券日報

内容摘要：今天，《浦東新區(qū)涉案企業合規第三方監督評估若幹規定》《浦東新區(qū)促進商事調解若幹規定》兩部管理(lǐ)措施正式施行。二者聚焦企業高(gāo)度關注領域：一個(gè)是地方人(rén)大(dà)出台的(de)首部支持檢察機關推進涉案企業合規改革的(de)法律性文件；一個(gè)是地方人(rén)大(dà)出台的(de)首部以專門立法的(de)形式促進商事調解創新發展的(de)法律性文件。在全國檢察機關全面推開涉案企業合規改革試點的(de)背景下(xià)，6月(yuè)30日，浦東新區(qū)七屆人(rén)大(dà)常委會第三次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過了(le)《浦東新區(qū)涉案企業合規第三方監督評估若幹規定》，這(zhè)是浦東新區(qū)運用(yòng)中央立法授權，在今年制定的(de)首部管理(lǐ)措施。“這(zhè)部管理(lǐ)措施實現了(le)法律效果與社會效果、引領精神與對(duì)标意識、法制意識與服務意識的(de)有機統一，将助力浦東推進更高(gāo)水(shuǐ)平改革開放，打造社會主義現代化(huà)建設引領區(qū)”，浦東新區(qū)人(rén)大(dà)常委會副主任倪倩如是解讀。

二．合規案例

1.開“良方”推進涉案企業合規整改

發布時(shí)間：2022-07-12

來(lái)源：大(dà)江網-新法制報

内容摘要：胡某系新餘某合作社和(hé)某農業開發有限公司實際控制人(rén)，僞造材料申報獎補11萬餘元，案發後全部退贓。辦案中，新餘市望城(chéng)工礦區(qū)人(rén)民檢察院經審查認爲，胡某的(de)行爲符合詐騙罪的(de)構成要件，但具有自首情節，主動認罪認罰，且該合作社發展勢頭良好。檢察機關相關部門組成第三方監督評估組織，針對(duì)合作社提出合規整改意見。今年1月(yuè)13日，在合規整改效果評估會上，第三方監督組織認爲該合作社合規整改基本達到預期。1月(yuè)28日，新餘市望城(chéng)工礦區(qū)人(rén)民檢察院依法對(duì)胡某作出不起訴決定。自全面推開涉案企業合規改革以來(lái)，江西檢察機關應用(yòng)盡用(yòng)，全面釋放涉案企業合規改革法治紅利。截至7月(yuè)6日，全省檢察機關共辦理(lǐ)企業合規案件115件。

三．東方合規動态

1．合夥人(rén)李屾律師講授《企業合規經營》系列課程

本周五（7月(yuè)15日）“東方講堂”開展第九期内部培訓課程，由東方所合夥人(rén)李屾律師繼續爲大(dà)家講授《企業合規經營》系列課程。本期課程他(tā)将圍繞單位财産類涉罪風險展開，深入講解職務侵占及挪用(yòng)資金罪，結合訴訟實務，分(fēn)析認定思路，解構證據體系 ，進而針對(duì)企業可(kě)能面臨的(de)财産類涉罪風險給予應對(duì)指引。李屾律師曾從事職務犯罪偵查調查工作多(duō)年，具有豐富的(de)刑事訴訟實務經驗。同時(shí)具有律師、注冊會計師雙重職業資質和(hé)法律、稅務、财會複合型專業知識結構，擁有大(dà)量重大(dà)疑難案件的(de)辯護、控告及風控成功經驗。

2. 東方所聯合中國中小商業企業協會起草(cǎo)并制定《中小企業合規體系化(huà)建設與考核細則》

近日，東方所聯合中國中小商業企業協會會員(yuán)單位，爲便于中小企業開展合規體系化(huà)建設，統一合規考核标準，有效實現企業依法合規經營，依據《中小企業合規體系化(huà)建設與考核标準》，結合中小企業實際情況，起草(cǎo)并制定《中小企業合規體系化(huà)建設與考核細則》。依托豐富的(de)專業實務經驗，新增實操性内容，增加六個(gè)專項合規，包括安全生産、環境保護、稅務專項、知識産權、數據專項、反商業賄賂專項合規管理(lǐ)标準。