目錄

一．東方合規動态

1.東方所首席合夥人(rén)、主任李彬應邀爲“首期企業合規管理(lǐ)培訓班”授課

二．合規資訊

1.浦東創新推進涉案企業合規改革試點 以個(gè)案辦理(lǐ)推動行業治理(lǐ)制度創新

2.無錫惠山構建刑訴全流程合規銜接機制

3.深圳市檢察院與前海管理(lǐ)局揭牌成立港企合規發展服務中心

4.廈門經濟特區(qū)企業刑事合規建設論壇舉辦 推進涉案企業合規改革試點

三．合規案例

1.檢察官上門指導建立防範制度，陽新企業合規改革保住千餘人(rén)“飯碗”

一．東方合規動态

1.東方所首席合夥人(rén)、主任李彬應邀爲“首期企業合規管理(lǐ)培訓班”授課

7月(yuè)27日-29日，中國中小商業企業協會聯合國家檢察官學院江蘇分(fēn)院成功舉辦“首期企業合規管理(lǐ)培訓班”。北京冉民律師事務所協辦此次培訓。最高(gāo)人(rén)民檢察院檢察理(lǐ)論研究所原所長(cháng)、山東大(dà)學講席教授謝鵬程，國家檢察官學院江蘇分(fēn)院院長(cháng)周緒平，中國中小商業企業協會權益辦主任葛磊，出席了(le)開班儀式。來(lái)自全國各地的(de)企業家、檢察官、法官、律師、法務等社會各界優秀業務骨幹參加了(le)培訓。

東方所首席合夥人(rén)、主任李彬應邀爲學員(yuán)進行授課。李彬主任以“風控、合規、安全三位一體的(de)企業治理(lǐ)體系建設”爲題，圍繞企業風控與合規問題，結合當前經濟形勢、政策背景、法治背景等，通(tōng)過剖析熱(rè)點案例，提出企業發展安全至上的(de)理(lǐ)念，從多(duō)個(gè)維度闡釋了(le)企業可(kě)能存在的(de)風險，并提出企業應對(duì)風險的(de)合規措施和(hé)體系框架。學員(yuán)一緻認爲，李彬主任的(de)授課理(lǐ)論性和(hé)實踐性都很強，生動活潑，風趣幽默，直切要點，聽(tīng)完之後收獲很多(duō)、啓發很大(dà)，加深了(le)對(duì)合規的(de)認識，提高(gāo)處理(lǐ)合規問題的(de)能力，對(duì)參與合規建設的(de)意識與意願也(yě)大(dà)大(dà)增強了(le)。

二．合規資訊

1.浦東創新推進涉案企業合規改革試點 以個(gè)案辦理(lǐ)推動行業治理(lǐ)制度創新

發布時(shí)間：2022-08-05

來(lái)源：浦東時(shí)報 

内容摘要：近日，一部關于企業合規的(de)地方性管理(lǐ)措施正式在浦東施行，成爲浦東推動涉案企業合規改革進程中的(de)一個(gè)标志性時(shí)刻。因爲《浦東新區(qū)涉案企業合規第三方監督評估若幹規定》的(de)施行，浦東的(de)企業合規改革試點工作以地方性管理(lǐ)措施的(de)形式出現，企業合規第三方監督評估規範化(huà)制度化(huà)的(de)步伐将會更加有力，相關部門之間必将形成更加強大(dà)的(de)改革合力。

2.無錫惠山構建刑訴全流程合規銜接機制

發布時(shí)間：2022-08-02

來(lái)源：法治日報--法治網

内容摘要：江蘇省無錫市惠山公安分(fēn)局、惠山區(qū)人(rén)民檢察院、惠山區(qū)人(rén)民法院近日聯合發布《關于辦理(lǐ)涉企業合規案件偵、訴、審全流程銜接辦法（試行）》（以下(xià)簡稱《辦法》），明(míng)确在辦理(lǐ)涉案企業合規刑事案件時(shí)，将企業合規從檢察環節前移至偵查環節、後延至審判環節，通(tōng)過三個(gè)環節合規結果互認，實現企業合規工作刑事訴訟全覆蓋，提高(gāo)涉企案件辦案質效。

據悉，該項機制在江蘇省内系首創。2020年12月(yuè)，惠山區(qū)檢察院被确定爲省内首批合規改革試點單位，先後辦理(lǐ)15件企業合規案件，實踐中發現存在企業合規考察期短影(yǐng)響整改實效、合規結果互認不足等問題。爲破解司法實踐中的(de)難點，該院聯合公安、法院制定出台該《辦法》，明(míng)确偵、訴、審環節企業合規啓動程序、具體操作流程、各方職責分(fēn)工。

3.深圳市檢察院與前海管理(lǐ)局揭牌成立港企合規發展服務中心

發布時(shí)間：2022-07-31

來(lái)源：深圳市檢察院

内容摘要：深圳市檢察院、深圳市前海管理(lǐ)局7月(yuè)29日舉行海洋生态環境與自然資源保護機制等三項合作協議(yì)簽署儀式，正式揭牌成立港企合規發展服務中心。儀式由深圳市檢察院黨組副書(shū)記、副檢察長(cháng)餘新喜主持，前海合作區(qū)黨工委副書(shū)記梁珂出席。深圳市檢察院黨組成員(yuán)、前海檢察院檢察長(cháng)宋繼江與前海管理(lǐ)局副局長(cháng)劉桂林(lín)簽署了(le)共建《港企合規發展服務機制》《海洋生态環境與自然資源保護機制》《公益訴訟協作機制》三項機制的(de)合作協議(yì)。

4.廈門經濟特區(qū)企業刑事合規建設論壇舉辦 推進涉案企業合規改革試點

發布時(shí)間：2022-07-30

來(lái)源：廈門日報

内容摘要：昨日，由廈門市檢察院、海絲中央法務區(qū)秘書(shū)處、廈門市工商聯、思明(míng)區(qū)檢察院、思明(míng)區(qū)工商聯、廈門大(dà)學法學院、廈門市律師協會聯合主辦的(de)廈門經濟特區(qū)企業刑事合規建設論壇在廈門開幕，理(lǐ)論、實務專家齊聚一堂，就“涉案企業合規的(de)制度構建與實務探索”開展專題研討(tǎo)。此次論壇旨在總結提升、交流分(fēn)享廈門市檢察機關在海絲中央法務區(qū)建設框架下(xià)探索企業合規改革試點的(de)相關做(zuò)法，進一步助力海絲中央法務區(qū)打造一流法治服務高(gāo)地，爲深化(huà)涉案企業合規改革試點、推進國家治理(lǐ)體系和(hé)治理(lǐ)能力現代化(huà)提供“廈門經驗”。

三．合規案例

1.檢察官上門指導建立防範制度，陽新企業合規改革保住千餘人(rén)“飯碗”

發布時(shí)間：2022年08月(yuè)03日

來(lái)源：極目新聞

内容摘要：8月(yuè)2日，陽新縣檢察院、人(rén)民監督員(yuán)、行政管理(lǐ)部門等上門爲娲石水(shuǐ)泥有限公司辦理(lǐ)涉案企業合規整改相關業務，受到公司上下(xià)的(de)熱(rè)情接待和(hé)交口稱贊。陽新娲石建材是陽新娲石水(shuǐ)泥配套礦山企業，成立初期，因無證越界開采礦石，涉嫌非法采礦被陽新縣相關部門查處。作爲縣重點招商企業、納稅大(dà)戶，該企業多(duō)次被評爲‘突出貢獻企業’，每年爲當地村(cūn)民創造純收入逾3000萬元。“企業合規改革，不僅讓我們免于被起訴，也(yě)推動公司走上正軌，挽救了(le)企業，保住了(le)1000多(duō)名員(yuán)工的(de)‘飯碗’。”陽新娲石水(shuǐ)泥有限公司負責人(rén)周凱說，“公司建成新型幹法水(shuǐ)泥熟料生産線日産5000噸和(hé)年産150萬噸的(de)綠(lǜ)色環保粉墨生産線。以後企業自身要常态化(huà)開展合規建設，希望檢察院能一如既往地給我們提供幫助和(hé)指導。”