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從風控到合規企業的(de)必備“法保”

李志怡（《小康》雜(zá)志社事業發展總監）

2022-11-02

分(fēn)享

2022年8月(yuè)，國資委發布《中央企業合規管理(lǐ)辦法》，要求央企結合實際設立首席合規官，從合規文化(huà)、信息化(huà)建設、監督問責等方面強化(huà)企業合規管理(lǐ)，這(zhè)對(duì)央企的(de)合規管理(lǐ)水(shuǐ)平提出了(le)新的(de)要求。随著(zhe)經濟社會的(de)發展，企業的(de)經營和(hé)交往方式日益複雜(zá)，法律風險呈現出多(duō)樣性和(hé)專業性特征。對(duì)于除央企之外的(de)民營及中小企業，在諸多(duō)法律風險之中，刑事風險無疑是最嚴重的(de)。一旦受到刑事追究，不僅企業會遭受重大(dà)經濟和(hé)信譽損失，企業家也(yě)有可(kě)能面臨牢獄之災。北(běi)京東方律師事務所主任、東方企業合規研究院院長(cháng)李彬認爲，必須及早做(zuò)到合規，企業才能得(de)到“法保”。

李彬，法學博士，經濟學博士後，全國中小商業企業協會法治人(rén)才庫專家，中國人(rén)民公安大(dà)學、首都經貿大(dà)學研究生導師。曾先後任職于公安機關、人(rén)民檢察院，2006年開始從事律師工作，參與辦理(lǐ)過上海惠生工程華邦嵩行賄案、彭沖孫子遺産繼承案、知名導演張紀中離婚财産糾紛案、浏陽河(hé)酒彭潮貸款詐騙案、湖南(nán)銀天大(dà)酒店(diàn)涉嫌惡勢力案等，擅長(cháng)處理(lǐ)重大(dà)疑難案件與綜合複雜(zá)法律事務。

企業合規是大(dà)勢所趨

“當前中國與世界之間的(de)合作與競争前所未有，伴随著(zhe)經濟結構調整與政治體制改革的(de)深入推進，中國的(de)企業和(hé)企業家面臨著(zhe)機遇與挑戰、發展與安全的(de)雙重考驗。黨的(de)二十大(dà)報告指出：‘必須更好發揮法治固根本、穩預期、利長(cháng)遠(yuǎn)的(de)保障作用(yòng)，在法治軌道上全面建設社會主義現代化(huà)國家。＇企業更應關注合規問題。”近日，在某省檢察官學院的(de)合規培訓授課中，李彬對(duì)近年我國出台的(de)一系列與企業合規相關的(de)政策規定以及主要原因和(hé)背景進行了(le)詳細介紹。他(tā)直言，作爲法律工作者，在運用(yòng)法律工具處理(lǐ)企業的(de)各項問題時(shí)，越來(lái)越意識到企業的(de)風險不僅是在矛盾糾紛發生之後，而是更多(duō)的(de)在問題爆發之前，在危險尚未充分(fēn)顯露之時(shí)。風險防範的(de)概念與應用(yòng)在國内已經成爲一個(gè)較爲普遍的(de)問題，并由此而發展。自2017年始，刑事合規的(de)概念也(yě)正式地出現在法律理(lǐ)論與實務研究者面前，而2019年後司法實務中的(de)合規操作也(yě)已經提上日程，日益凸顯。從企業法律風險防範到合規政策的(de)出台，存在著(zhe)必然的(de)聯系。對(duì)于企業合規的(de)具體内容有哪些李彬認爲，企業合規是指企業爲了(le)實現依法依規經營、防控合規風險所建立的(de)一種治理(lǐ)機制。企業合規隻有在法律确立了(le)行政監管激勵機制和(hé)刑法激勵機制的(de)前提下(xià)，才可(kě)以得(de)到有效的(de)實施。企業合規是爲了(le)保護企業利益而設置的(de)風險防控機制，它要防控的(de)不是企業的(de)經營風險、财務風險，也(yě)不是一般意義上的(de)法律風險，而是因爲可(kě)能受到行政處罰或者刑事追究而承擔的(de)合規風險。兩者之間雖然存在著(zhe)遞進的(de)關系，但又有不同。具體可(kě)以依據違法行爲的(de)社會危害程度不同，做(zuò)如下(xià)的(de)區(qū)分(fēn)：如果違法行爲不僅違反了(le)行政法規規章(zhāng)，而且觸犯了(le)刑法，在公安機關立案偵查前，這(zhè)類行爲應當納入刑事合規的(de)對(duì)象範圍。關于企業的(de)風控與合規有何不同，李彬介紹，風控向合規的(de)轉變是社會形勢變遷的(de)結果。對(duì)于風控而言是應對(duì)風險；而對(duì)于合規，則是提前做(zuò)好相應的(de)工作，使企業的(de)運轉符合法律規範。因此，風控是針對(duì)風險而做(zuò)出一系列調整性工作，而合規是依據法律規定和(hé)企業實際情況，重新劃定企業的(de)經營思路和(hé)操作，并針對(duì)重點和(hé)高(gāo)危行爲進行監控。二者既相互聯系支撐，又存在著(zhe)理(lǐ)念與目标的(de)差異。尤其是基于傳統刑事合規中削弱或消除企業貴任的(de)設定，合規更需要司法體系的(de)接受并參與。

另外，企業的(de)刑事風控與合規又有區(qū)别。在李彬看來(lái)，具體而言，刑事風控的(de)主要特征是防禦性的(de)，往往是針對(duì)企業中已暴露出的(de)問題或者隐患，在未造成嚴重後果時(shí)，預先控制防範。因此刑事風控所呈現的(de)是專業性、前黯性、幹預性、糾錯性等特點，重點在于由專業的(de)機構，以預判性的(de)方式，設定幹預或者調整機制，從而糾正可(kě)能導緻危害後果的(de)錯誤或者問題。通(tōng)過這(zhè)樣防控性的(de)操作，企業在經營存續過程中避免重大(dà)危險，防止因未知風險導緻企業破産損失。

李彬認爲，刑事合規的(de)發展雖然是基于減少企業刑事責任的(de)理(lǐ)念，但對(duì)于我國目前的(de)社會治理(lǐ)層級仍然能夠得(de)到廣泛的(de)認可(kě)，并可(kě)能衍生出新的(de)内涵與外延。中國的(de)刑事合規是具有特定涵義與特殊意義的(de)，一般具有制度性、整合性、指引性、阻斷性等特點。企業進行合規建設，基本都會綜合各方面因素，從目标設定、制度建設、機構設置、文本完善、實施反饋等多(duō)方面推進，并且會重新設計企業的(de)經營決策實施模式，有著(zhe)整體性的(de)指引操作方式，并最終希望達到排除企業刑事責任的(de)目的(de)。李彬強調，風控與合規又是風險化(huà)解的(de)不同階段。二者有相通(tōng)的(de)地方也(yě)有差異的(de)方面，但不是直接替代的(de)關系，而是需要根據企業的(de)具體情況綜合運用(yòng)。值得(de)注意的(de)一點是，與風控相比，合規對(duì)于社會資源的(de)要求更高(gāo)，對(duì)于公權力因素的(de)積極參與更爲期待，對(duì)于法律體系的(de)影(yǐng)響力更爲直接和(hé)迫切。這(zhè)些都在影(yǐng)響著(zhe)企業與政府，并推動著(zhe)社會的(de)發展與法治的(de)進步。

涉案企業合規改革需用(yòng)好第三方機制

對(duì)于企業的(de)刑事法律風險防範，單靠内部風控是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的(de)。李彬特别提醒，随著(zhe)企業刑事法律風險的(de)多(duō)樣與普遍，單純的(de)防範已經不能化(huà)解或控制風險，因此需要社會各方聯動，爲企業的(de)生産與發展設定目标與機制，系統性地給出企業的(de)操作指引與行爲準則，并且能夠得(de)到司法體系的(de)認可(kě)及響應。2021年6月(yuè)3日，最高(gāo)人(rén)民檢察院等九部門聯合發布了(le)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見(試行)》，在總結前期企業合規試點工作經驗、研判不同模式利弊得(de)失的(de)基礎上，探索建立“檢察主導、各方參與、客觀中立、強化(huà)監督”的(de)第三方監督評估機制，明(míng)确了(le)第三方機制的(de)适用(yòng)範圍、适用(yòng)條件和(hé)不适用(yòng)條件等，對(duì)第三方機制管委會的(de)組成和(hé)職責、第三方機制的(de)啓動和(hé)運行等做(zuò)了(le)規定，爲企業合規的(de)進一步發展提供了(le)制度支持。

2022年4月(yuè)19日，最高(gāo)人(rén)民檢察院等九部委聯合發布了(le)《涉案企業合規建設、評估和(hé)審查辦法（試行）》，在去年6月(yuè)3日發布的(de)《第三方機制指導意見》的(de)基礎上，對(duì)涉案企業合規建設、評估、考察的(de)内容和(hé)程序做(zuò)了(le)進一步細化(huà)，爲企業開展合規建設提供了(le)更爲明(míng)确的(de)操作指引與行爲準則。

在李彬看來(lái)，以上是企業合規發展的(de)兩個(gè)标志性文件，标志著(zhe)我國從法律和(hé)治理(lǐ)層面已經确立了(le)一個(gè)合規制度和(hé)合規體系。

李彬用(yòng)一個(gè)關于企業刑事合規的(de)典型案例，做(zuò)了(le)進一步說明(míng)。“前段時(shí)間的(de)上海某企業首席技術官非法獲取計算(suàn)機信息系統數據案。在這(zhè)個(gè)案子裏，涉及互聯網企業數據合規的(de)内容，某公司首席技術官陳某某指使湯某某等多(duō)名公司技術人(rén)員(yuán)通(tōng)過‘爬蟲程序’非法獲取相關數據并給他(tā)人(rén)造成損失，涉嫌非法獲取計算(suàn)機信息系統數據罪，觸犯這(zhè)個(gè)罪情節特别嚴重的(de)，可(kě)判處3年以上7年以下(xià)有期徒刑。考慮到涉案公司系成長(cháng)型科創企業，檢察機關對(duì)其做(zuò)出合規考察決定并制發了(le)《合規檢察建議(yì)書(shū)》，後該公司積極進行合規整改，在經過第三方組織評估後評定其合規整改合格，遂對(duì)其做(zuò)出不起訴決定。”

多(duō)方聯動，助力企業合規發展

對(duì)于企業家如何在企業内部推行合規制度，李彬直言，要樹立全員(yuán)合規的(de)經營理(lǐ)念，促使企業每個(gè)員(yuán)工在每個(gè)業務操作環節中、在開展日常經營管理(lǐ)時(shí)能夠遵循法律、規範和(hé)标準，努力培養員(yuán)工的(de)合規意識，讓合規成爲一種習(xí)慣、一種信念，做(zuò)到人(rén)人(rén)合規、事事合規、時(shí)時(shí)合規、處處合規。

同時(shí)，李彬強調，還(hái)要發揮律師在企業合規整改中能起到的(de)關鍵作用(yòng)。因爲，對(duì)于涉案企業合規整改必須進行充分(fēn)審查，這(zhè)就需要運用(yòng)好第三方組織的(de)力量。在此基礎上形成的(de)示範案例可(kě)以作爲試點工作的(de)成果，爲後續改革試點提供指引。作爲專業合規律師，主要可(kě)以協助涉案企業制訂提交合規計劃，以全面合規爲目标、專項合規爲重點，主要針對(duì)與企業涉嫌犯罪有密切聯系的(de)企業内部治理(lǐ)結構、規章(zhāng)制度、人(rén)員(yuán)管理(lǐ)等方面存在的(de)問題，制定可(kě)行的(de)合規管理(lǐ)規範，構建有效的(de)合規組織體系，完善相關業務管理(lǐ)流程，健全合規風險防範報告機制，彌補企業制度建設和(hé)監督管理(lǐ)漏洞，防止再次發生相同或者類似的(de)違法犯罪。

具體工作，一是作爲第三方組織根據案件具體情況和(hé)涉案企業承諾履行的(de)期限，并向負責辦理(lǐ)案件的(de)人(rén)民檢察院征求意見後，合理(lǐ)确定合規考察期限。二是在合規考察期内，第三方組織可(kě)以定期或者不定期對(duì)涉案企業合規計劃履行情況進行監督和(hé)評估，可(kě)以要求涉案企業定期書(shū)面報告合規計劃的(de)執行情況，同時(shí)抄送負責辦理(lǐ)案件的(de)人(rén)民檢察院。三是發現涉案企業執行合規計劃存在明(míng)顯偏差或錯誤的(de)，及時(shí)進行指導、提出糾正意見，并報告負責辦理(lǐ)案件的(de)人(rén)民檢察院。四是發現涉案企業或其人(rén)員(yuán)尚未被辦案機關掌握的(de)犯罪事實或者新實施的(de)犯罪行爲，及時(shí)中止第三方監督評估程序，并及時(shí)向負貴辦理(lǐ)案件的(de)人(rén)民檢察院報告。五是第三方組織在合規考察期屆滿後，對(duì)涉案企業的(de)合規計劃完成情況進行全面了(le)解、監督、評估和(hé)考核，并制作合規考察書(shū)面報告。

李彬和(hé)他(tā)的(de)北(běi)京東方律師事務所企業合規團隊，在幾年前就創立了(le)東方企業合規研究院，聯合學術界權威學者和(hé)專職律師，建立了(le)完備的(de)服務于各類企業的(de)法律合規團隊。此外，今年還(hái)應邀爲中國中小商業企業聯合會主辦的(de)“首期企業合規管理(lǐ)培訓班”進行了(le)培訓，參加培訓的(de)多(duō)爲企業家和(hé)法總，主要圍繞企業風控與合規問題，結合當前經濟形勢、政策背景、法治背景等，通(tōng)過剖析熱(rè)點案例，提出企業發展安全至上的(de)理(lǐ)念，從多(duō)個(gè)維度闡釋了(le)企業可(kě)能存在的(de)風險，并提出企業應對(duì)風險的(de)合規措施和(hé)體系框架。參加培訓的(de)學員(yuán)一緻認爲，聽(tīng)完之後收獲很多(duō)、啓發很大(dà)，加深了(le)對(duì)合規的(de)認識，提高(gāo)了(le)處理(lǐ)合規問題的(de)能力，對(duì)參與合規建設的(de)意識與意願也(yě)大(dà)大(dà)增強了(le)。

李彬介紹，黨的(de)二十大(dà)召開之前，在大(dà)力推進依法治國，黨和(hé)國家多(duō)次強調要積極依法保障企業尤其是民營企業和(hé)企業家合法權益的(de)大(dà)背景下(xià)，《小康》雜(zá)志社和(hé)東方律師事務所于今年9月(yuè)舉行了(le)戰略合作協議(yì)簽約儀式。雙方屬強強聯合，将發揮特有的(de)優勢互補作用(yòng)。因爲按照(zhào)合作協議(yì)，雙方将發揮各自所長(cháng)、深入合作，共同成立相關課題組，主要研究企業依法維權的(de)方法手段、程序路徑、法律依據，以及在推進企業合規開展的(de)過程中，更好地做(zuò)好法律服務、與論監督等工作。期待未來(lái)可(kě)以更好地發揮企業、律所、媒體三方的(de)作用(yòng)，共同推進企業依法維權事業的(de)發展，促進企業健康成長(cháng)，促進經濟社會高(gāo)質量發展。

來(lái)源：小康雜(zá)志社《小康》2022年11月(yuè)上

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