目錄

一．東方合規動态

1.第二期企業合規管理(lǐ)培訓班”拟定于2022年12月(yuè)17日-21日開班

二．企業合規資訊

1.“雲聽(tīng)證”助力企業合規建設，嫌疑人(rén)以親身經曆作教材警示同行

2.湖北(běi)：統一涉案企業合規案件辦理(lǐ)規程

3.青島設立全國首個(gè)企業合規指導工作機構

一．東方合規動态

1.第二期企業合規管理(lǐ)培訓班”拟定于2022年12月(yuè)17日-21日開班

我國國内疫情呈多(duō)點散發趨勢，結合疫情防控相關工作要求，由東方所參與承辦、國家檢察官學院江蘇分(fēn)院聯合中國中小商業企業協會權益辦舉辦的(de)“第二期企業合規管理(lǐ)培訓班”将順延至2022年12月(yuè)17日-12月(yuè)21日開班。在此期間，招生工作将正常推進，符合相關報名條件的(de)學員(yuán)可(kě)繼續完成報名手續和(hé)相關工作。

企業合規管理(lǐ)培訓班授課内容實現了(le)企業合規管理(lǐ)的(de)全流程、廣覆蓋、規範化(huà)，形成完整的(de)課程體系，培訓課程設置初、中、高(gāo)級班三個(gè)階段，學員(yuán)可(kě)根據自身情況依次完成培訓。授課老師爲最高(gāo)人(rén)民檢察院相關專家，企業合規領域頂級專家以及具有豐富實踐經驗的(de)檢察官，具有代表性的(de)國内外企業合規負責人(rén)以及協會專家庫

二．企業合規資訊

1.“雲聽(tīng)證”助力企業合規建設，嫌疑人(rén)以親身經曆作教材警示同行

發布時(shí)間：2022-11-02

來(lái)源：極目新聞

内容摘要：日前，大(dà)冶市人(rén)民檢察院對(duì)外省某涉案企業合規整改驗收舉行公開聽(tīng)證，邀請辯護律師、偵查機關和(hé)人(rén)民監督員(yuán)代表參加。考慮到疫情防控的(de)實際情況，涉案企業及涉案當事人(rén)采用(yòng)遠(yuǎn)程通(tōng)過線上“雲聽(tīng)證”的(de)方式參加。據悉，外省某建築工程公司因涉嫌犯罪被公安機關立案偵查。該案移送審查起訴後,檢察機關經審查認爲，案發後，涉案企業負責人(rén)及涉案人(rén)員(yuán)均能如實供述自己的(de)罪行，自願認罪認罰，且已全額退贓。目前已通(tōng)過企業合規審查程序，大(dà)冶市人(rén)民檢察院根據涉案企業的(de)合規整改情況，拟對(duì)涉案企業及犯罪嫌疑人(rén)從輕從寬處理(lǐ)，通(tōng)過公開聽(tīng)證方式聽(tīng)取各方意見。

2.湖北(běi)：統一涉案企業合規案件辦理(lǐ)規程

發布時(shí)間：2022-10-30

來(lái)源：檢察日報

内容摘要：爲切實發揮涉案企業合規改革在服務經濟社會高(gāo)質量發展中的(de)重要作用(yòng)，日前，湖北(běi)省檢察院聯合該省工商業聯合會印發《湖北(běi)省檢察機關涉案企業合規案件辦理(lǐ)規程（試行）》（下(xià)稱《規程》）。據介紹，《規程》統一規範了(le)涉案企業合規案件辦理(lǐ)的(de)程序性要求，其主要内容爲“四聚焦四規範”：聚焦選好“案”，規範合規适用(yòng)，遵循“依法平等對(duì)待”“應合規盡合規”的(de)原則，明(míng)确凡是符合合規機制适用(yòng)條件的(de)案件，都應及時(shí)納入合規辦案程序，同時(shí)細化(huà)列舉不得(de)适用(yòng)合規辦案機制的(de)情形，嚴防“空殼公司”“失信企業”等騙取從寬處理(lǐ)的(de)情況發生；聚焦提升“效”，規範辦案模式，針對(duì)大(dà)中型企業和(hé)小微企業在治理(lǐ)模式、業務規模、資金能力、風險防範等方面的(de)差異，按照(zhào)“因案制宜、因企施救、繁簡分(fēn)流”的(de)思路，規定了(le)“合規考察”和(hé)“檢察建議(yì)”兩種辦案模式；聚焦督促“改”，規範合規考察，重點規定了(le)檢察機關對(duì)第三方組織人(rén)員(yuán)選任、合規計劃制定與執行、第三方組織書(shū)面報告的(de)審查重點和(hé)方式等内容；聚焦促進“治”，規範案件處理(lǐ)，結合落實寬嚴相濟刑事政策和(hé)少捕慎訴慎押刑事司法政策，區(qū)分(fēn)情形規定了(le)企業整改後的(de)司法處理(lǐ)。

3.青島設立全國首個(gè)企業合規指導工作機構

發布時(shí)間：2022-10-28

來(lái)源：法治日報--法治網

内容摘要：爲貫徹落實中央、省、市關于加強企業合規管理(lǐ)有關文件精神，加強對(duì)企業合規體系建設的(de)工作指導，保障企業健康穩定可(kě)持續發展，近日，山東青島市委編辦作出《關于調整市司法局有關機構編制事項的(de)批複》，同意市司法局法律顧問和(hé)法律事務處加挂“企業合規工作指導處”牌子，強化(huà)指導企業加強合規管理(lǐ)，引導企業依法合規經營，推進企業合規體系建設。這(zhè)标志著(zhe)行政機關内部全國首個(gè)企業合規指導工作機構正式設立。