目錄

一．合規動态

1.2022年檢察機關辦理(lǐ)涉案企業合規案件5150件

二．合規案例

1.在嚴管與厚愛(ài)中釋放司法紅利 武漢檢察機關促“多(duō)家聯台”唱好企業合規之歌(gē)

2.合規建設引導偏航企業重回正軌 山西古交：“合規整改+不起訴”讓涉案企業依法經營

3.嚴管厚愛(ài)讓企業“活下(xià)來(lái)” 青海首起企業合規考察案件成功辦結

4.泰州檢察适用(yòng)合規舉措護航企業發展

一．合規動态

1.2022年檢察機關辦理(lǐ)涉案企業合規案件5150件

發布時(shí)間：2023-01-09  

來(lái)源：中國經濟網   　

内容摘要：2022年，檢察機關辦理(lǐ)涉案企業合規案件5150件，對(duì)整改合規的(de)1498家企業、3051人(rén)依法不起訴。據了(le)解，檢察機關以法治維護競争有序的(de)市場(chǎng)環境，起訴破壞市場(chǎng)經濟秩序犯罪10.1萬人(rén)。爲防止辦了(le)案子、垮了(le)企業，全面推開涉案企業合規改革試點：對(duì)企業負責人(rén)涉經營類犯罪，依法可(kě)捕可(kě)不捕的(de)不捕，可(kě)訴可(kě)不訴的(de)不訴，督促涉案企業作出合規承諾、落實合規整改。最高(gāo)檢會同司法部、全國工商聯、中國證監會等12部門共建合規整改第三方監督評估機制。全年共辦理(lǐ)企業合規案件5150件，對(duì)整改合規的(de)1498家企業、3051人(rén)依法不起訴。

二．合規案例

1.在嚴管與厚愛(ài)中釋放司法紅利 武漢檢察機關促“多(duō)家聯台”唱好企業合規之歌(gē)

發布時(shí)間：2023-01-12

來(lái)源：法治日報·法治周末

内容摘要：自涉案企業合規改革工作在湖北(běi)省全面鋪開以來(lái)，武漢市檢察機關将其作爲優化(huà)法治化(huà)營商環境的(de)重要抓手，堅持依法打擊與權益保護相結合、檢察履職與社會支持相結合、司法辦案與溯源治理(lǐ)相結合，在嚴管厚愛(ài)中向企業釋放司法紅利。目前，武漢檢察機關共辦理(lǐ)企業合規案件46件，其中合規考察模式19件，檢察建議(yì)模式27件，涉及國企、民企、上市公司和(hé)小微企業等各種類型企業。（1）企業涅槃重生的(de)機會。2022年1月(yuè)，某高(gāo)新企業實際控制人(rén)李某等人(rén)因合謀操縱公司股票(piào)，涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被移送江蘇省淮安市人(rén)民檢察院審查起訴。因公司住所地位于武漢市江岸區(qū)，淮安市檢察院委托江岸區(qū)檢察院對(duì)其開展企業合規工作。“該企業是成立十餘年的(de)上市公司，擁有多(duō)項國家專利。”承辦檢察官幹晉說，案發後該公司因信譽問題融資受阻，業務全面收縮。在涉案人(rén)認罪認罰、積極退贓的(de)前提下(xià)，該企業作出合規承諾，并根據檢察機關指導，成立合規建設領導小組，針對(duì)犯罪事實進行風險識别和(hé)研判。走規範化(huà)協同化(huà)的(de)路子。（2）走規範化(huà)協同化(huà)的(de)路子。翻開武漢市檢察院精心編撰的(de)《涉案企業合規改革工作辦案手冊》，一張詳盡的(de)合規案件辦理(lǐ)參考流程圖，分(fēn)别從案件審查、案件報批、第三方組織組建、合規考察、案件處理(lǐ)、跟進監督六個(gè)階段進行列表式解讀，流程一目了(le)然。（3）辦理(lǐ)一起案件，扶助一批企業.“聽(tīng)說涉案公司将注冊地和(hé)經營場(chǎng)地都遷到了(le)武漢，我也(yě)挺意外的(de)。”談起自己辦理(lǐ)的(de)一起企業合規案，武漢市青山區(qū)檢察院檢察官邵丹感慨地說。涉案公司原是外地一家建築企業，因涉嫌單位行賄罪被移送青山區(qū)檢察院審查起訴。經現場(chǎng)走訪和(hé)全面社會調查，檢察官了(le)解到，該企業已經營20多(duō)年，承建項目曾獲多(duō)個(gè)省市級獎項，是納稅大(dà)戶，但案發後項目流失，欠款收不回，更接不到新工程，企業負責人(rén)痛心疾首。鑒于該企業有強烈的(de)合規整改意願，也(yě)有較成熟的(de)管理(lǐ)團隊和(hé)經營模式，在報上級院審核并征求監察機關意見後，青山區(qū)檢察院對(duì)其啓動企業合規改革工作，以檢察建議(yì)模式辦理(lǐ)。經公開聽(tīng)證，該院對(duì)這(zhè)家企業作出不起訴決定，并向其提出詳盡的(de)合規檢察建議(yì)。

2.合規建設引導偏航企業重回正軌 山西古交：“合規整改+不起訴”讓涉案企業依法經營

發布時(shí)間：2023-01-12

來(lái)源：檢察日報

内容摘要：近日，山西省古交市檢察院依法辦結一起涉案企業合規案件，并對(duì)涉案公司及其實際控制人(rén)作出相對(duì)不起訴決定，助力企業重回健康發展快(kuài)車道。2016年11月(yuè)，古交市某煤業公司因缺少運輸發票(piào)影(yǐng)響公司其他(tā)正常業務，該公司實際控制人(rén)高(gāo)某在明(míng)知公司與興縣某運業有限公司沒有實際運輸業務的(de)情況下(xià)，向該運業公司購(gòu)買增值稅專用(yòng)發票(piào)，并于當月(yuè)全部抵扣。2021年12月(yuè)27日，高(gāo)某主動投案，并繳納涉案全部稅款。2022年3月(yuè)22日，古交市檢察院受理(lǐ)該案，經承辦檢察官審查認定，該案中高(gāo)某作爲公司實際控制人(rén)，爲了(le)公司利益作出虛開增值稅專用(yòng)發票(piào)的(de)決定，應認定爲單位犯罪案件。随即，檢察官前往涉案企業實地調查，對(duì)企業的(de)規模、性質、經營活動等進行客觀了(le)解，針對(duì)刑事法律風險點向涉案企業提出建立企業合規計劃的(de)建議(yì)，該企業接受建議(yì)并第一時(shí)間向該院遞交了(le)《企業合規整改申請書(shū)》《企業合規承諾書(shū)》《企業合規計劃書(shū)》等書(shū)面材料。經審查認爲，該案符合涉案企業合規整改的(de)條件，該院随即啓動涉案企業合規整改程序。

3.嚴管厚愛(ài)讓企業“活下(xià)來(lái)” 青海首起企業合規考察案件成功辦結

發布時(shí)間：2023-01-10

來(lái)源：青海新聞網   

内容摘要：日前，青海省西甯市城(chéng)西區(qū)檢察機關對(duì)某工程公司依法做(zuò)出不起訴決定後，公司涉案人(rén)員(yuán)加某某感慨地說：“通(tōng)過企業合規整改，檢察機關給了(le)我和(hé)公司一個(gè)重生的(de)機會，我将在以後經營中合規守法經營，主動承擔社會責任。”至此，我省首起企業合規考察案件辦理(lǐ)成功。

4.泰州檢察适用(yòng)合規舉措護航企業發展

發布時(shí)間：2023-01-07

來(lái)源：法治日報--法治網

内容摘要：近日，江蘇省泰興市人(rén)民檢察院通(tōng)過合規整改，爲當地某皮革公司堵塞漏洞、完善規章(zhāng)制度，幫助公司大(dà)幅提升營業額度，有效保障了(le)當地生豬養殖、飼料、皮革化(huà)工、皮革機械等産業鏈的(de)穩定發展。2021年以來(lái)，泰州市檢察機關根據個(gè)案具體情況制定合規整改方案，與工商聯等部門建立共建溝通(tōng)聯系機制，依據最終整改成效最大(dà)限度釋放司法善意與政策利好，爲企業依法依規發展保駕護航。截至目前已爲15家涉案民營企業啓動合規整改，其中8家企業通(tōng)過合規整改促進依法經營、穩健發展。