一、合規動态

1.企業合規“後半篇文章(zhāng)”，如何做(zuò)？

一．合規動态

1.企業合規“後半篇文章(zhāng)”，如何做(zuò)？

發布時(shí)間：2023-02-02

來(lái)源：法治日報·法治周末

内容摘要：1月(yuè)16日，最高(gāo)人(rén)民檢察院發布第四批涉案企業合規典型案例。在這(zhè)批案例中，合規準備工作前移、積極穩妥探索對(duì)重罪案件适用(yòng)合規考察程序、探索對(duì)多(duō)罪名涉案企業開展合規考察等經驗做(zuò)法均有體現，并充分(fēn)考慮了(le)大(dà)中小微以及中外合資、外資等不同企業類型合規特點。《法治周末》記者注意到，該批案例的(de)發布時(shí)間，距最高(gāo)檢2022年8月(yuè)向社會發布第三批涉案企業合規典型案例正好5個(gè)月(yuè)。這(zhè)批典型案例共5件，分(fēn)别是北(běi)京李某某等9人(rén)保險詐騙案，山東濰坊×公司、張某某污染環境案，山西新绛南(nán)某某等人(rén)詐騙案，安徽C公司、蔡某某等人(rén)濫伐林(lín)木(mù)、非法占用(yòng)農用(yòng)地案，浙江杭州T公司、陳某某等人(rén)幫助信息網絡犯罪活動案。

2.行刑并進推動企業環境合規

發布時(shí)間：2023-02-01

來(lái)源：法治日報

内容摘要：1月(yuè)16日，最高(gāo)人(rén)民檢察院發布第四批涉案企業合規典型案例，指導企業合規改革深入開展。這(zhè)批案例對(duì)于警示教育企業合規經營，指導檢察機關辦理(lǐ)涉案企業合規案件，推動涉案企業合規改革深入開展具有現實意義。相比于其他(tā)經濟犯罪，環境犯罪更适宜适用(yòng)企業合規不起訴。保護環境、維護生态的(de)可(kě)持續發展，是刑法規定環境犯罪所旨在實現的(de)目标。因此，檢察機關在面對(duì)環境犯罪時(shí)，仍需要平衡企業、社會與環境保護之間的(de)關系。在刑法層面，環境犯罪屬于典型的(de)行政犯，以違反相關行政法規爲前提，具有入罪門檻低、刑罰重的(de)現實特征；在刑罰層面，傳統的(de)有期徒刑與罰金刑并不能彌補環境犯罪所造成的(de)生态損害，還(hái)有可(kě)能導緻涉罪企業破産、員(yuán)工失業與社會經濟損失。因此，在環境犯罪領域存在比較明(míng)顯的(de)企業發展、社會利益與生态利益的(de)沖突，急需尋求破局之道。展望環境犯罪治理(lǐ)的(de)未來(lái)，企業因污染環境或破壞野生動植物(wù)資源而涉及單位犯罪時(shí)，在恢複性司法理(lǐ)念的(de)指導下(xià)，通(tōng)過企業合規不起訴，将企業行政責任與刑事合規相結合，推動生态修複與合規整改的(de)聯動，則能夠有效實現社會公共利益的(de)保護、企業的(de)再犯預防與生态環境的(de)可(kě)持續發展三者之間的(de)平衡。此次最高(gāo)檢發布的(de)第四批涉案企業合規典型案例也(yě)體現了(le)這(zhè)種環境犯罪治理(lǐ)的(de)趨勢。

3.少捕慎訴慎押 呵護市場(chǎng)主體 2022年江西省化(huà)解涉民營企業行政争議(yì)案件168件 

發布時(shí)間：2023-01-30

來(lái)源：大(dà)江網

内容摘要：近年來(lái)，我省檢察機關圍繞落實省委省政府“一号改革工程”部署，立足檢察職能找準優化(huà)法治化(huà)營商環境的(de)切入點、著(zhe)力點，積極主動落實具體舉措，服務保障打響江西營商環境品牌。嚴格落實“少捕慎訴慎押”刑事司法政策。2022年全省檢察機關對(duì)非公經濟人(rén)員(yuán)不捕率56.68%，不訴率42.43%，同比分(fēn)别上升22.68、16.18個(gè)百分(fēn)點。對(duì)涉企犯罪在辦案件開展全流程、全覆蓋的(de)羁押必要性審查，變更強制措施或釋放28人(rén)，涉企刑事案件訴前羁押率8.81%，同比下(xià)降9.24個(gè)百分(fēn)點。依法全面推開涉案企業合規改革。2022年全省共辦理(lǐ)涉企業合規案件244件，辦案規模位居全國前列，其中适用(yòng)第三方監督評估機制的(de)案件183件，占比75%，涉及35個(gè)罪名。已辦結涉案企業合規案件137件，分(fēn)别對(duì)170人(rén)、81家企業作出不起訴決定，對(duì)14名涉案企業人(rén)員(yuán)提出輕緩刑量刑建議(yì)，一批企業整改合規後得(de)以正常經營發展。

4.江蘇政法惠民實事件件潤民心

發布時(shí)間：2023-01-30

來(lái)源：法治日報-法治網

内容摘要：若企業被定罪處罰，經營将會陷入困境，大(dà)量人(rén)員(yuán)有失業風險。”南(nán)京市建邺區(qū)某企業在多(duō)個(gè)工程項目招投标過程中涉嫌串通(tōng)投标，該案承辦檢察官告訴《法治日報》記者，在依法懲罰涉案人(rén)員(yuán)的(de)同時(shí)，建邺區(qū)人(rén)民檢察院經走訪調研論證後，啓動企業合規治理(lǐ)程序，并指導企業制訂“三年合規行動計劃”。解民憂纾企困。江蘇深入推進涉案民企合規改革，對(duì)涉案企業給予合規整改機會，讓企業“活下(xià)來(lái)”“留得(de)住”“經營好”，讓企業員(yuán)工得(de)以繼續安心工作。省人(rén)民檢察院建立完善覆蓋合規案件辦理(lǐ)全流程的(de)合規辦案規程，在全國率先實現合規辦案市縣兩級檢察院全覆蓋，累計辦理(lǐ)涉企業合規案件463件。

二．合規案例

1.2023年檢察機關将繼續深入推進涉案企業合規改革

發布時(shí)間：2023-01-16

來(lái)源：中國經濟網

内容摘要：最高(gāo)人(rén)民檢察院發布第四批涉案企業合規典型案例。最高(gāo)檢第四檢察廳負責人(rén)表示，2023年檢察機關将繼續深入推進涉案企業合規改革，持續擴大(dà)辦案規模，逐步拓展案件範圍，充分(fēn)利用(yòng)第三方監督評估機制，更加重視做(zuò)好合規“後半篇文章(zhāng)”，注重加強行刑銜接，積極推動涉案企業合規改革立法，落實對(duì)各類所有制企業依法平等保護，以檢察工作現代化(huà)服務中國式現代化(huà)，助力經濟高(gāo)質量發展。該批典型案例共5件，分(fēn)别是：北(běi)京李某某等9人(rén)保險詐騙案，山東濰坊X公司、張某某污染環境案，山西新绛南(nán)某某等人(rén)詐騙案，安徽C公司、蔡某某等人(rén)濫伐林(lín)木(mù)、非法占用(yòng)農用(yòng)地案，浙江杭州T公司、陳某某等人(rén)幫助信息網絡犯罪活動案。該批典型案例涉及的(de)合規類型有：汽車銷售服務企業保險專項合規、中外合資企業環境保護專項合規、勞動密集型企業安全生産及财稅管理(lǐ)專項合規、外資企業多(duō)罪名生态環保專項合規、互聯網科創公司網絡犯罪專項合規。其中，山東濰坊X公司、張某某污染環境案和(hé)安徽C公司、蔡某某等人(rén)濫伐林(lín)木(mù)、非法占用(yòng)農用(yòng)地案中的(de)涉案企業涉及中外合資企業、外商獨資企業，案件辦理(lǐ)中，檢察機關結合涉案的(de)中外合資企業、外商獨資企業各自特點，積極探索，努力幫助其建立符合我國國情的(de)專項合規體系，助力涉外企業在中國的(de)可(kě)持續發展。據介紹，該批典型案例主要經驗做(zuò)法有：合規準備工作前移，堅持全流程、系統性推進合規改革試點工作；準确把握涉案企業合規的(de)适用(yòng)條件，積極穩妥探索對(duì)重罪案件适用(yòng)合規考察程序；注重理(lǐ)念指引，積極探索對(duì)多(duō)罪名涉案企業開展合規考察；強化(huà)訴源治理(lǐ)，助力數字經濟發展等。