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合規資訊

1.江蘇省高(gāo)級人(rén)民法院、江蘇省人(rén)民檢察院就涉案企業合規工作協同協作達成“重磅十條”

2.國家互聯網信息辦公室發布《生成式人(rén)工智能服務管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》

3.審判階段涉企合規改革，湖北(běi)破冰

4.姑蘇檢察構建企業合規“三合一”機制

合規資訊

1.江蘇省高(gāo)級人(rén)民法院、江蘇省人(rén)民檢察院就涉案企業合規工作協同協作達成“重磅十條”

發布時(shí)間：2023-04-13

來(lái)源：江蘇省人(rén)民法院

内容摘要：爲深化(huà)涉案企業合規改革，促進涉企業犯罪訴源治理(lǐ)與市場(chǎng)主體健康發展，營造良好法治化(huà)營商環境，服務保障經濟社會高(gāo)質量發展，助力推進中國式現代化(huà)江蘇新實踐，江蘇省高(gāo)級人(rén)民法院、江蘇省人(rén)民檢察院先後于2023年1月(yuè)13日、3月(yuè)7日召開加強涉案企業合規工作協同協作專題座談會。座談會介紹了(le)涉案企業合規改革開展情況，交流了(le)涉案企業合規案件辦理(lǐ)經驗，重點研究了(le)涉案企業合規案件起訴與審判銜接有關問題，就進一步協同推動涉案企業合規改革走深走實、深化(huà)涉案企業合規案件辦理(lǐ)協作達成共識。

2.國家互聯網信息辦公室發布《生成式人(rén)工智能服務管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》

發布時(shí)間：2023-04-11

來(lái)源：國家互聯網信息辦公室

内容摘要：爲促進生成式人(rén)工智能技術健康發展和(hé)規範應用(yòng)，根據《中華人(rén)民共和(hé)國網絡安全法》等法律法規，國家互聯網信息辦公室起草(cǎo)了(le)《生成式人(rén)工智能服務管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》，現向社會公開征求意見。這(zhè)也(yě)是國家首次針對(duì)于當下(xià)爆火的(de)生成式AI産業發布規範性政策。其中管理(lǐ)辦法涉及的(de)生成式人(rén)工智能包括基于算(suàn)法、模型、規則生成文本、圖片、聲音(yīn)、視頻(pín)、代碼等内容的(de)技術。并對(duì)利用(yòng)生成式人(rén)工智能産品提供聊天和(hé)文本、圖像、聲音(yīn)生成等服務的(de)組織和(hé)個(gè)人(rén)（簡稱“提供者”）的(de)責任進行了(le)規定。提供者應當承擔該産品生成内容生産者的(de)責任、個(gè)人(rén)信息保護義務。利用(yòng)生成式人(rén)工智能産品向公衆提供服務前，需按規定向國家網信部門申報安全評估。此外，提供者需對(duì)預訓練數據、優化(huà)訓練數據來(lái)源的(de)合法性負責，對(duì)标注人(rén)員(yuán)進行必要培訓，明(míng)确并公開其服務的(de)适用(yòng)人(rén)群、場(chǎng)合、用(yòng)途，對(duì)用(yòng)戶的(de)輸入信息和(hé)使用(yòng)記錄承擔保護義務。對(duì)于生成式人(rén)工智能産品，提供者需要按照(zhào)《互聯網信息服務深度合成管理(lǐ)規定》對(duì)生成的(de)圖片、視頻(pín)等内容進行标識等。

3.審判階段涉企合規改革，湖北(běi)破冰

發布時(shí)間：2023-04-09

來(lái)源：人(rén)民法院報

内容摘要： 一年前，因僞造、變造國家機關公文、企事業單位公文、證件、印章(zhāng)騙取國家專項資金，肖某一度面臨三年以上刑罰。然而，經過涉案企業合規整改，他(tā)被依法判處免予刑事處罰，他(tā)經營的(de)企業也(yě)走出生死邊緣，重獲新生。谷城(chéng)檢察院經審查，認爲其具備開展涉案企業合規的(de)必要條件。經請示湖北(běi)省人(rén)民檢察院批準，2022年3月(yuè)，谷城(chéng)檢察院決定對(duì)該企業啓動合規監管，并向法院提交了(le)延期審理(lǐ)申請。審判階段企業合規是合規改革中不可(kě)或缺的(de)重要一環。但如何辦理(lǐ)企業合規案件，法律沒有明(míng)确規定，地方法院也(yě)鮮有嘗試。擺在谷城(chéng)法院面前的(de)隻有兩條路：要麽沿襲老辦法就案辦案，要麽頂著(zhe)壓力“摸著(zhe)石頭過河(hé)”。 2022年3月(yuè)28日，谷城(chéng)法院裁定該案中止審理(lǐ)。同月(yuè)，對(duì)該公司進行合規監管考察。兩個(gè)月(yuè)考察期内，法院、檢察院、第三方監管組織成了(le)該公司的(de)常客。企業闆塊經營混同、管理(lǐ)不規範、誠信經營觀念不深入……在“第三方監管組織考察+法檢聯合督導”模式的(de)監督指導下(xià)，該公司積極主動整改，圍繞合規風險點健全完善合規制度規範、工作流程14個(gè)，舉辦兩次專題培訓、兩次重點崗位全員(yuán)考試，有效完成了(le)合規承諾和(hé)合規計劃中的(de)整改項目。

4.姑蘇檢察構建企業合規“三合一”機制

發布時(shí)間：2023-04-09

來(lái)源：法治日報-法治網

内容摘要：近年來(lái)，蘇州市姑蘇區(qū)檢察院能動履職、創新探索，不斷深化(huà)涉案企業合規改革試點工作，充分(fēn)放大(dà)合規從寬制度挽救“帶病企業”的(de)司法康複作用(yòng)，探索建立企業合規“三合一”工作機制，即“合規建設法律援助”“合規成果刑行互認”和(hé)“合規認證修複信用(yòng)”，幫助真心悔改糾錯的(de)涉案企業摘帽松綁脫胎換骨，在規範經營的(de)法治框架内，放開手腳敢闖敢幹。

尚某經營著(zhe)一家小型園林(lín)建設公司，2018至2019年，其虛開價稅合計80餘萬元的(de)增值稅普通(tōng)發票(piào)，沖抵成本後少繳企業所得(de)稅額20餘萬元。2021年底，公安機關以涉嫌虛開增值稅發票(piào)罪将其起訴至姑蘇區(qū)檢察院。檢察官實地調查走訪時(shí)發現，尚某的(de)公司财務管理(lǐ)混亂，勞務用(yòng)工不規範，企業未來(lái)發展存在重大(dà)隐患。尚某本人(rén)認罪悔罪、積極補繳稅款，對(duì)合規整改有強烈意願，但是近幾年受疫情影(yǐng)響，公司經營陷入困境，無力聘請專業人(rén)士進行合規設計。很快(kuài)，姑蘇區(qū)檢察院決定對(duì)尚某的(de)公司适用(yòng)涉案企業合規建設法律援助機制，對(duì)其進行合規整改。至2022年7月(yuè)，經過近半年時(shí)間，尚某的(de)公司逐步建立了(le)完備的(de)财務管理(lǐ)和(hé)勞務用(yòng)工制度，合規成果審查驗收合格。經公開聽(tīng)證，姑蘇區(qū)檢察院依法對(duì)尚某及其公司作出不起訴決定。公司留存了(le)發展的(de)“元氣”，得(de)以穩定經營，尚某也(yě)松了(le)口氣。