三、合規資訊

1.“獲得(de)重生”！法庭上，被告向公訴人(rén)和(hé)法官鞠躬緻謝

時(shí)間：2023-09-07

來(lái)源：天眼新聞

摘要：近日，安順市普定縣檢察院聯合普定縣法院審判階段辦理(lǐ)一起涉案企業合規案，站在被告人(rén)席上的(de)企業負責人(rén)，在聽(tīng)到宣判被判處有期徒刑緩刑的(de)結果後當場(chǎng)表示認罪悔罪，願意接受法律處罰，同時(shí)向公訴人(rén)和(hé)法官鞠躬緻謝，表示企業合規給了(le)企業“重生”的(de)機會。

這(zhè)是發生在2022年3月(yuè)的(de)一起普定生産安全事故案，事故原因是企業實際負責人(rén)蔡某、企業礦長(cháng)曹某某違反規定，安排工人(rén)作業。事故發生後，涉案企業積極配合有關部門處理(lǐ)事故情況，賠償被害人(rén)家屬損失，并取得(de)家屬諒解。 2022年10月(yuè)，公安機關以蔡某、曹某某涉嫌重大(dà)責任事故罪向檢察機關移送審查起訴，  針對(duì)涉案企業在審判階段向普定縣法院和(hé)普定縣人(rén)民檢察院申請開展企業合規整改，各部門會商交流，并到涉案企業實地走訪調查，綜合考量涉案企業案件具體情況、合規必要性、可(kě)行性、審理(lǐ)期限等因素，并聽(tīng)取涉案企業行業主管部門意見後，最終同意涉案企業開展企業合規整改。

在對(duì)涉案企業啓動合規考察程序後，普定縣檢察院對(duì)該涉案企合規整改履行主導作用(yòng)，因涉案企業自願适用(yòng)和(hé)具備啓動第三方機制條件，檢察機關及時(shí)商請普定縣涉案企業合規第三方監督評估機制管理(lǐ)委員(yuán)對(duì)涉案企業啓動第三方機制，合規整改期間，第三方監督評估小組、普定縣法院、普定縣檢察院全面審查涉案企業提交的(de)涉案企業合規計劃、合規考察書(shū)面報告等合規材料，多(duō)次前往涉案企業進行實地走訪，并召開座談會，第三方監督評估小組從安全意識、制度執行、崗位職責、應急演練等方面提出整改意見，精準引導合規整改，涉案企業圍繞合規計劃和(hé)評估小組意見進行全面合規整改，在此期間第三方監督評估小組定期督促指導，嚴格防止“虛假整改”“紙面合規”。

最後，普定縣法院綜合考量二被告人(rén)的(de)犯罪事實、情節、認罪悔罪态度、社會危害性及企業合規整改情況，采納檢察機關量刑建議(yì)分(fēn)别以重大(dà)責任事故罪判處蔡某有期徒刑一年，緩刑一年；判處曹某某有期徒刑十個(gè)月(yuè)，緩刑一年。

2. 浠水(shuǐ)縣檢察院力促涉案企業合規整改

時(shí)間：2023-09-07 

來(lái)源：黃(huáng)岡日報

摘要：“感謝檢察機關給予公司重生的(de)機會，我們一定依法依規經營。”9月(yuè)2日，浠水(shuǐ)縣某公司法定代表人(rén)周某在收到浠水(shuǐ)縣人(rén)民檢察院送達的(de)不起訴決定書(shū)時(shí)鄭重承諾。

這(zhè)是一家建材企業，2021年12月(yuè)24日，因涉嫌非法采礦被公安機關立案偵查。今年3月(yuè)3日，該案被移送至浠水(shuǐ)檢察院審查起訴。

受案後，承辦檢察官多(duō)次實地走訪查看涉案企業，了(le)解其經營狀況。同時(shí)向稅務機關、人(rén)民法院發協查函，了(le)解該企業納稅、是否列入失信單位（人(rén)）名單等情況。

“審查期間，我們了(le)解到涉案企業不僅解決了(le)40餘人(rén)的(de)就業問題，也(yě)無不良征信等記錄。如果法定代表人(rén)周某被起訴，很可(kě)能會造成案子辦了(le)、企業垮了(le)的(de)後果。”承辦檢察官馮衛國介紹，“企業自身也(yě)有合規建設意願，如果給予其合規整改的(de)機會，不僅能挽救該公司，還(hái)能帶動關聯企業的(de)守法經營，保就業、保民生。”經報市、省兩級檢察院批準後，對(duì)本案适用(yòng)企業合規改革辦理(lǐ)。

針對(duì)涉案企業内部管理(lǐ)中存在的(de)問題，浠水(shuǐ)檢察院向企業送達了(le)檢察建議(yì)書(shū)，督促企業加強合規建設，對(duì)企業合規建設情況進行跟蹤監督，實時(shí)了(le)解掌握情況。

合規整改後，并不意味著(zhe)工作的(de)結束。爲充分(fēn)發揮第三方監督評估機制作用(yòng)，浠水(shuǐ)檢察院組建了(le)由承辦檢察官、偵查機關承辦人(rén)及市工商聯指派的(de)第三方監督評估機制管委會成員(yuán)、律師等爲成員(yuán)的(de)企業合規建設考察組，通(tōng)過聽(tīng)取整改彙報、實地考察、查閱相關資料、走訪當地稅務機關、詢問合規專員(yuán)、召開座談會等方式，對(duì)該企業進行合規建設考察驗收。