正文

一、合規案例

南(nán)通(tōng)海門檢察推進涉案企業合規改革

來(lái)源：法制日報

時(shí)間：2023-11-15

摘要：近日，江蘇省南(nán)通(tōng)市海門區(qū)人(rén)民檢察院在辦理(lǐ)一起虛開增值稅專用(yòng)發票(piào)案件時(shí)，發現由于企業内部管理(lǐ)制度不完善，爲犯罪嫌疑人(rén)虛開發票(piào)提供了(le)空間。爲最大(dà)限度降低對(duì)企業正常生産經營活動的(de)影(yǐng)響，海門區(qū)檢察院對(duì)該公司啓動合規考察程序，并向企業制發風險提示函。經過一段時(shí)間的(de)整改，該院聯合第三方監督評估小組開展實地走訪，發現涉案企業在原材料采購(gòu)、資金管理(lǐ)等方面已達到合規要求。在随後召開的(de)公開聽(tīng)證會上，辦案檢察官充分(fēn)聽(tīng)取聽(tīng)證員(yuán)意見，依法對(duì)該公司作出從寬處理(lǐ)決定

二、合規資訊

淄博市司法局到山東彙豐石化(huà)集團有限公司調研督導企業合規管理(lǐ)服務工作

來(lái)源：魯中網

時(shí)間：2023-11-16

摘要：11月(yuè)15日下(xià)午，淄博市司法局公共法律服務管理(lǐ)一科副科長(cháng)龐月(yuè)鵬一行，到山東彙豐石化(huà)集團有限公司調研督導企業合規管理(lǐ)服務工作。

調研督導組聽(tīng)取了(le)律師代表根據彙豐集團的(de)實際情況，形成的(de)專項合規法律服務工作情況彙報，查閱了(le)經分(fēn)析研判後形成的(de)《法律風險識别報告》《風險識别清單》《子公司管理(lǐ)制度》《投融資管理(lǐ)制度》等各項管理(lǐ)制度，并對(duì)此項工作予以肯定。

三、合規文件

1.廣州出台23項舉措推動企業合規體系建設

來(lái)源：廣州市司法局

時(shí)間：2023-11-14

摘要：近日，廣州市出台《關于加快(kuài)建設企業合規體系的(de)意見》（以下(xià)簡稱《意見》），提出23項創新制度舉措，推動企業完善合規管理(lǐ)組織體系、制度體系、工作機制、運行保障，加強對(duì)重點領域、關鍵環節和(hé)重要人(rén)員(yuán)的(de)管理(lǐ)，打造全員(yuán)參與、全程監控、全域覆蓋的(de)合規管理(lǐ)體系，使企業合規成爲廣州高(gāo)質量發展核心競争力的(de)重要組成部分(fēn)。

2. 全省首次！牡丹江建立實施企業行政合規制度

來(lái)源：東北(běi)網

時(shí)間：2023-11-14

摘要：近日，牡丹江市司法局聯合市人(rén)民檢察院、市工商聯以及重點執法領域行政執法部門等13家單位印發了(le)《牡丹江市重點執法領域涉案企業行政合規第三方監督評估機制實施辦法(試行)》，正式在全市七個(gè)重點執法領域建立并實施企業行政合規制度，這(zhè)也(yě)是全省首次在行政執法領域引入涉案企業行政合規制度。