東方刑事合規研究院

第一次業務研討(tǎo)會

Dongfang Academy of Criminal Compliance

2021

研討(tǎo)會現場(chǎng)

         近日，北京冉民律師事務所刑事合規研究院首次召開業務研討(tǎo)會，會議(yì)主題是案例研討(tǎo)和(hé)大(dà)型企業合規經驗分(fēn)享。來(lái)自公安大(dà)學、社科院等的(de)專家及東方刑事合規研究院全體人(rén)員(yuán)參加了(le)此次研討(tǎo)會。

01大(dà)型企業合規經驗分(fēn)享

李晨

研究院 副院長(cháng)

         研討(tǎo)會首先由李晨副院長(cháng)結合自身工作經曆分(fēn)享了(le)大(dà)型企業合規經驗，提出做(zuò)好合規不僅僅要了(le)解客戶，更要了(le)解客戶的(de)客戶。李晨強調，面對(duì)企業的(de)不同客戶，要采用(yòng)不同的(de)合規策略，精準防範風險。針對(duì)企業的(de)系統性和(hé)非系統性風險，在合規計劃中則可(kě)以分(fēn)别采用(yòng)改組董事會或設立合規部獨立履職等方式予以防控。最後，李晨副院長(cháng)對(duì)年輕律師提出建議(yì)：在未來(lái)合規的(de)行業性特征越來(lái)越明(míng)顯的(de)趨勢下(xià)，年輕律師要選擇一個(gè)行業領域，不斷學習(xí)行業知識，鑽研行業規律，努力成爲該領域的(de)合規專家。

02案例研討(tǎo)

劉洋丨孫湛爲

研究院 研究員(yuán)

        下(xià)半場(chǎng)會議(yì)，由劉洋、孫湛爲二位律師介紹了(le)目前正在辦理(lǐ)的(de)内蒙古赤峰市一起非法經營案，參會人(rén)員(yuán)就兩個(gè)問題進行了(le)研討(tǎo)：1、内蒙古非高(gāo)檢院試點單位，能否啓動刑事合規相對(duì)不起訴程序；2、本案具體情況能否啓動刑事合規以及如何開展刑事合規工作。

馬明(míng)亮

         公安大(dà)學馬明(míng)亮教授認爲，本案可(kě)以爲涉案企業制定整改計劃，開展合規建設，以此作爲罪輕辯護意見的(de)一部分(fēn)。内蒙古并非高(gāo)檢院企業合規試點地區(qū)，因此在具體操作中，可(kě)以圍繞企業合規的(de)内容開展工作，但是避免使用(yòng)合規不起訴等試點範圍内的(de)概念。

董坤

研究院 執行院長(cháng)

         研究院執行院長(cháng)董坤教授指出，目前刑事合規主要适用(yòng)于單位犯罪，但也(yě)包括與公司人(rén)員(yuán)密切相關的(de)犯罪，因此可(kě)以從企業合規、認罪認罰、企業的(de)未來(lái)發展與營商環境等多(duō)方面進行綜合論證，達到最佳的(de)罪輕辯護效果。

李彬

研究院 院長(cháng)

         研究院院長(cháng)李彬指出，鑒于該案目前正處于偵查階段，待時(shí)機成熟時(shí)，可(kě)将本案提交至刑事合規研究院的(de)專家委員(yuán)會進行評議(yì)，由與會專家共同出具專家意見等材料，并以此材料爲基礎與相關監管機構、司法機關進行溝通(tōng)。

03會議(yì)總結

         會議(yì)強調，刑事合規是全球趨勢，要堅決以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想爲指導，堅決貫徹落實黨中央、最高(gāo)人(rén)民法院、最高(gāo)人(rén)民檢察院關于依法治國的(de)部署要求，全面推進依法治企，爲企業提供有力的(de)刑事合規保障。北京冉民律師事務所刑事合規研究院将進一步立足實踐，做(zuò)好刑事合規經驗積累與傳承，不斷提升刑事合規理(lǐ)論和(hé)實踐水(shuǐ)平，打造“東方标準”的(de)刑事合規體系。