正文

一、合規案例

興業證券無錫分(fēn)公司合規管理(lǐ)不到位遭警示

時(shí)間：2024-08-14

來(lái)源：江蘇證監局網站

摘要：據江蘇證監局網站14日消息，江蘇證監局對(duì)興業證券股份有限公司無錫分(fēn)公司(下(xià)稱“興業證券無錫分(fēn)公司”)出具警示函。

上述行爲反映出興業證券無錫分(fēn)公司對(duì)明(míng)顯異常的(de)情況未保持審慎，對(duì)暴露的(de)合規風險未采取足夠措施，合規管理(lǐ)不到位，違反了(le)《證券公司和(hé)證券投資基金管理(lǐ)公司合規管理(lǐ)辦法》(證監會令第133号)第三條、第六條第四項的(de)規定。

二、合規資訊

1.合規守法才能行穩緻遠(yuǎn)

時(shí)間：2024-08-13

來(lái)源：經濟日報

摘要：合規是企業的(de)立身之本，是企業做(zuò)大(dà)做(zuò)強、實現高(gāo)質量發展的(de)必然要求。黨的(de)二十屆三中全會審議(yì)通(tōng)過《中共中央關于進一步全面深化(huà)改革、推進中國式現代化(huà)的(de)決定》，明(míng)确提出“支持引導民營企業完善治理(lǐ)結構和(hé)管理(lǐ)制度，加強企業合規建設和(hé)廉潔風險防控”，爲企業健康規範發展提供了(le)有力指引和(hé)明(míng)确方向。

2.市國資委舉辦全市國有企業合規管理(lǐ)專題培訓推動企業加強合規管理(lǐ)體系建設

時(shí)間：2024-08-13

來(lái)源：雅安市人(rén)民政府

摘要：日前，市國資委舉辦雅安市國有企業合規管理(lǐ)專題培訓會，深入學習(xí)《雅安市市屬監管企業合規管理(lǐ)辦法》，推動企業加強合規管理(lǐ)體系建設，提升依法合規經營管理(lǐ)水(shuǐ)平，切實防控風險，保障企業持續健康發展。

3.臨沂市河(hé)東區(qū)“紅領法官”驿站助力企業合規健康發展

時(shí)間：2024-08-15

來(lái)源：中國山東網

摘要：15日，臨沂市委宣傳部召開新聞發布會，介紹“向人(rén)民報告——全市政法機關開放日”活動有關情況，并回答(dá)記者提問。

河(hé)東區(qū)人(rén)民法院民一庭員(yuán)額法官趙楠楠介紹，河(hé)東區(qū)是全國著名的(de)五金産業工貿城(chéng)。結合轄區(qū)經濟發展特點，河(hé)東區(qū)人(rén)民法院以司法助企發展作爲切入點，在臨沂五金城(chéng)依托市場(chǎng)管理(lǐ)辦公室設立“紅領法官”驿站，安排1名紅領法官、1名法官助理(lǐ)、3名書(shū)記員(yuán)、1名調解員(yuán)提供司法服務，并建立了(le)院領導接待日制度，由院領導分(fēn)别于每個(gè)月(yuè)的(de)最後一個(gè)周五到法官驿站值班，與商戶面對(duì)面答(dá)疑解惑。

三、合規文件

全省率先！湘潭市生态環境局推出企業行政合規指導清單

時(shí)間：2024-08-10

來(lái)源：湘潭市人(rén)民政府

摘要：爲了(le)指導和(hé)規範企業生态環境合規管理(lǐ)，強化(huà)企業環保主體責任，引導企業優化(huà)環保管理(lǐ)程序，增強企業環保合規意識，有效防範環保法律風險，助力企業高(gāo)質量健康發展。最近，湘潭市生态環境局公開了(le)《企業行政合規指導清單》（第一批）。