目錄

一． 新規速遞

1.浙江推進外經貿企業合規體系建設加強風險防範

二．合規動态

1.内蒙古包頭九原：成立企業合規法律服務中心

2.應對(duì)疫情、國際形勢“黑(hēi)天鵝”，外貿生意今年更加強調合規

3.湖北(běi)檢察機關辦理(lǐ)企業合規案件102件

三．熱(rè)點案例

1.深圳證監局通(tōng)報轄内機構不合規案例，涉及證券投資咨詢、基金銷售、持牌資管等機構

2.監管罰單準時(shí)“光(guāng)顧”，基金投顧“合規弦”松動不得(de)

1.浙江推進外經貿企業合規體系建設加強風險防範

發布時(shí)間：2022-03-18

來(lái)源：新華社

内容摘要：爲加強外經貿領域風險防範，浙江省政府辦公廳近日印發《浙江省推進外經貿企業合規體系建設三年行動計劃（2022—2024年）》，促進全省外經貿企業合規體系建設能力得(de)到全面提升，培育形成外經貿企業合規競争新優勢。外經貿企業合規是指企業跨境經營管理(lǐ)行爲符合外經貿領域法律法規、國際條約、商業慣例、監管規定、行業準則、道德規範等要求。浙江省政府辦公廳指出，接下(xià)來(lái)将重點開展以下(xià)領域合規工作：企業出口合規、境外經營合規、境外上市合規、跨境電子商務合規。全省以行業龍頭優質企業、高(gāo)新技術企業、出口前100強和(hé)進口前50強自營進出口企業、本土前50強跨國公司爲重點，培育一批合規先行企業。企業培育名單實行年度動态調整。

1.内蒙古包頭九原：成立企業合規法律服務中心

發布時(shí)間：2022-03-25

來(lái)源：正義網

内容摘要：近日,内蒙古自治區(qū)檢察機關首個(gè)企業合規法律服務中心在包頭市九原區(qū)檢察院成立。同時(shí),九原區(qū)工商聯等八家成員(yuán)單位會簽了(le)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)實施辦法》,學習(xí)了(le)最高(gāo)檢發布的(de)企業合規改革試點典型案例。與會人(rén)員(yuán)表示,成立企業合規法律服務中心,從檢方視角探索建立“檢察主導、各方參與、客觀中立、強化(huà)監督”的(de)第三方監督評估機制,綜合運用(yòng)經濟、行政、刑事等手段促進企業依法合規經營發展,對(duì)服務保障經濟社會高(gāo)質量發展将起到積極的(de)推動作用(yòng)。

2.應對(duì)疫情、國際形勢“黑(hēi)天鵝”，外貿生意今年更加強調合規

發布時(shí)間：2022-03-22

來(lái)源：第一财經

内容摘要：不少企業在進行對(duì)外貿易時(shí)，合規意識比較弱，對(duì)國際通(tōng)行的(de)慣例、法律法規了(le)解相對(duì)欠缺，從而因合規問題産生經濟損失，交了(le)“學費”。雖然已是身經百戰的(de)“老外貿”了(le)，中基甯波集團董事長(cháng)周巨樂(yuè)卻在近期的(de)一場(chǎng)座談會上坦言自己“兩天沒睡(shuì)覺了(le)”。讓他(tā)揪心的(de)，是國際形勢變幻、國内疫情反複、金融市場(chǎng)波動等“黑(hēi)天鵝”下(xià)，原材料漲價與出口信用(yòng)風險等挑戰加劇的(de)局面。一系列因素疊加下(xià)的(de)連帶反應，正在讓外貿企業面臨前所未有的(de)挑戰。海外市場(chǎng)不斷趨嚴的(de)合規要求，以及可(kě)能出現的(de)新的(de)貿易摩擦，讓外貿企業比以往的(de)任何時(shí)候都更強調合規這(zhè)件事，地方政府和(hé)跨境電商平台也(yě)開始注意到這(zhè)一變化(huà)與背後的(de)需求。在這(zhè)樣的(de)背景下(xià)，浙江省商務廳印發《加快(kuài)推進企業外經貿合規體系建設三年行動計劃（2022-2024年）》（下(xià)稱《行動計劃》），以加強外經貿領域風險防範，提升外經貿企業合規競争力。更直接的(de)目的(de)則是，幫助企業增強在前述問題上的(de)敏感度，提醒企業關注不斷增加和(hé)變化(huà)的(de)相關國際貿易法條，少犯低級錯誤。這(zhè)是目前全國首個(gè)系統性開展省域外經貿企業合規體系建設的(de)政策文件。浙江計劃在3年内培育外經貿合規先行企業100家，并在中國（浙江）自由貿易試驗區(qū)率先形成覆蓋外經貿企業的(de)合規機制和(hé)培育路徑。

3.湖北(běi)檢察機關辦理(lǐ)企業合規案件102件

發布時(shí)間：2022-03-20

來(lái)源： 湖北(běi)日報

内容摘要：3月(yuè)16日至17日，湖北(běi)省檢察院調研組赴黃(huáng)石，走訪企業合規檢察改革試點涉案企業，調研檢察工作，聽(tīng)取基層一線意見建議(yì)。調研組表示，要進一步深化(huà)涉案企業合規改革：更加注重擴大(dà)辦案規模，爲改革提供實踐支撐；更加注重制度構建，進一步明(míng)确檢察機關辦理(lǐ)合規案件的(de)操作程序；更加注重合規标準建設，研究制定涉案企業合規的(de)标準和(hé)評估審查辦法；更加注重優質高(gāo)效辦案，加強典型案例編寫，形成參照(zhào)辦理(lǐ)的(de)“範本”；更加注重調研總結，使改革的(de)理(lǐ)論基礎、實踐基礎更加堅實。從2020年3月(yuè)起，最高(gāo)檢在全國6家基層檢察院開展企業合規改革第一期試點。2021年3月(yuè)，我省被納入全國第二期試點，确定随州、黃(huáng)石兩地檢察機關爲企業合規檢察改革試點單位。目前，這(zhè)項改革已在全省推開。截至目前，全省檢察機關共辦理(lǐ)企業合規案件102件，涉及企業123家、企業相關責任人(rén)員(yuán)176人(rén)。黃(huáng)石一民營企業涉經營犯罪，當地檢察機關辦案中促其合規整改，6個(gè)月(yuè)後，經第三方嚴格評估、确認合格，依法決定不起訴。該企業整改後生産經營步入正軌，新增投資上億元，帶動就業上百人(rén)。該案例寫入2022年全國兩會最高(gāo)人(rén)民檢察院工作報告，廣受關注。