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企業合規周報(2022年3月(yuè)26日-2022年4月(yuè)1日)
北京冉民律師事務所
2022-04-01
分(fēn)享

目錄

一.合規動态

1.貴州貴陽烏當:開展涉案企業合規專題培訓

2.鹹甯市企業合規改革工作領導小組第一次會議(yì)召開

3.強化(huà)程序與實體設計科學構建企業合規制度

4.蕪湖經開區(qū):涉案企業完成合規整改獲得(de)新發展

二.合規案例

1.海通(tōng)證券保薦項目兩保代受處罰,合規事件頻(pín)發成“重災區(qū)”

2.日常合規管理(lǐ)存在薄弱環節,東北(běi)證券天津分(fēn)公司被出具警示函

3.證券、期貨、私募等6家機構收罰單,涉及資管業務不合規、居間人(rén)管理(lǐ)存缺陷等問題



一.合規動态

1.貴州貴陽烏當:開展涉案企業合規專題培訓

發布時(shí)間:2022-03-31

來(lái)源:正義網

内容摘要:3月(yuè)28日,貴州省貴陽市烏當區(qū)檢察院舉辦涉案企業合規專題培訓,邀請泰和(hé)泰(貴陽)律師事務所主任律師授課,并邀請14家民營企業董事長(cháng)、總經理(lǐ)參加培訓。培訓會上,律師以“企業家刑事風險與解決方案”爲題,詳細講解了(le)企業刑事合規概念、司法依據和(hé)核心,第三方評估機制、合規組織的(de)檢錄以及企業合規的(de)作用(yòng)等内容。烏當區(qū)檢察院相關負責人(rén)表示,将以此次培訓爲契機,成立專項工作領導小組,主動加強與司法、财政、工商聯等部門的(de)協調聯動,研究制定合規考察标準,進一步确保涉案企業合規工作有力推進。

 

2.鹹甯市企業合規改革工作領導小組第一次會議(yì)召開

發布時(shí)間:2022-03-30

來(lái)源:鹹甯網 

内容摘要:3月(yuè)29日,我市召開全市企業合規改革工作領導小組第一次會議(yì)。市委常委、政法委書(shū)記、市企業合規改革工作領導小組組長(cháng)譚海華出席會議(yì)并講話(huà)。會議(yì)指出,企業合規改革是服務“六穩六保”和(hé)構建新發展格局的(de)應有之義,是優化(huà)營商環境和(hé)促進法治建設的(de)重要抓手,是依法保障企業權益和(hé)促進守法合規經營并重的(de)務實舉措。要充分(fēn)認識改革工作的(de)重要意義,提高(gāo)站位,把握機遇,全力以赴共同落實好各項改革舉措。

 

3.強化(huà)程序與實體設計科學構建企業合規制度

發布時(shí)間:2022-03-28

來(lái)源:正義網

内容摘要:目前,檢察機關涉案企業合規改革試點工作深入推進,對(duì)于保護民營經濟、激勵企業依法合規經營,增強中國企業國際競争力具有積極意義,也(yě)得(de)到了(le)社會各界的(de)高(gāo)度認同。當然,涉案企業合規改革還(hái)處于試點階段,無論是在理(lǐ)論認識上還(hái)是在實務操作上都有許多(duō)問題亟待研究和(hé)解決。我們要在目前改革試點經驗做(zuò)法的(de)基礎上,立足我國的(de)刑事法理(lǐ)論和(hé)司法實務,合理(lǐ)設計具有中國特色的(de)涉案企業合規制度。筆者認爲,涉案企業合規制度在我國應定位爲兼用(yòng)實體和(hé)程序手段對(duì)企業進行刑事司法處置的(de)綜合性制度。實體上“預防+從寬”,體現了(le)恢複性司法的(de)理(lǐ)念;程序上“協議(yì)+監督”,體現了(le)協商式司法的(de)精神,總體上涉案企業合規體現“處理(lǐ)—治理(lǐ)”并重的(de)司法理(lǐ)念。企業合規治理(lǐ)具有較強的(de)公益屬性,檢察機關作爲公共利益的(de)代表推動改革責無旁貸。

 

4.蕪湖經開區(qū):涉案企業完成合規整改獲得(de)新發展

發布時(shí)間:2022-03-27

來(lái)源:正義網

内容摘要:2021年8月(yuè),蕪湖經濟技術開發區(qū)檢察院受理(lǐ)了(le)某企業及其法定代表人(rén)劉某涉嫌串通(tōng)投标罪一案。經查,該企業犯罪的(de)主要原因是缺乏投标資質,所以挂靠多(duō)家有資質的(de)企業進行圍标。辦案檢察官進一步了(le)解到,該公司是一個(gè)發展前景較好的(de)民營企業。鑒于劉某是主動投案,如實供述犯罪事實,且自願認罪認罰,蕪湖經濟技術開發區(qū)檢察院啓動涉案企業合規整改工作。2021年9月(yuè),該院向涉案企業發出檢察建議(yì)書(shū),督促企業進行合規整改。收到檢察建議(yì)後,該企業立即制定整改計劃,簽訂整改承諾書(shū)。整改期間,該企業先後取得(de)建築行業五項資質,完成從“包工頭”到“建築商”的(de)轉變。 此後,蕪湖市檢察院牽頭成立由招投标行政主管部門、行政執法機關、資深會計師、律師等專家組成的(de)第三方監督評估小組,獨立開展涉案企業合規監管評估工作,有針對(duì)性地提出整改建議(yì)。經過三輪有效整改,評估小組對(duì)該企業合規計劃完成情況進行全面評估考核,認定企業已完成合規整改。據此,蕪湖經濟技術開發區(qū)檢察院對(duì)涉案企業及法定代表人(rén)作出相對(duì)不起訴決定。

 


二.合規案例

1.海通(tōng)證券保薦項目兩保代受處罰,合規事件頻(pín)發成“重災區(qū)”

發布時(shí)間:2022-03-30   

來(lái)源:中國網

内容摘要:近日,證監會官網發布《關于對(duì)王行健、張恒采取暫不受理(lǐ)與行政許可(kě)有關文件3個(gè)月(yuè)措施的(de)決定》。相關内容顯示,由海通(tōng)證券保薦人(rén)王行健、張恒保薦的(de)深圳市新星輕合金材料股份有限公司可(kě)轉債項目,發行人(rén)證券發行上市當年營業利潤比上年下(xià)滑50%以上。根據《證券發行上市保薦業務管理(lǐ)辦法》相關規定,證監會決定在2022年3月(yuè)1日至2022年5月(yuè)31日期間,暫不受理(lǐ)上述2位保薦人(rén)出具的(de)與行政許可(kě)有關的(de)文件。而在不久前,1月(yuè)27日,全國股轉公司網站顯示,由于未按照(zhào)《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》及相關業務規則的(de)規定,海通(tōng)證券及3名相關責任人(rén)收到紀律處分(fēn)。與此同時(shí),在全國股轉公司發布的(de)2021年度證券公司執業質量評價結果中,海通(tōng)證券合規質量扣分(fēn)合高(gāo)計達18.33分(fēn),列全部券商之首。2021年以來(lái),合規事件成爲海通(tōng)證券的(de)“重災區(qū)”,2021年海通(tōng)證券曾因合規問題收到證監會7次處罰,其中因爲在奧瑞德項目中未充分(fēn)履行持續督導義務,存在未能勤勉盡責情形,海通(tōng)證券于2021年9月(yuè)8日被證監會立案調查。

 

2.日常合規管理(lǐ)存在薄弱環節,東北(běi)證券天津分(fēn)公司被出具警示函

發布時(shí)間:2022年03月(yuè)29日

來(lái)源:每日經濟新聞 

内容摘要:近日,天津證監局發布了(le)對(duì)東北(běi)證券天津分(fēn)公司采取出具警示函措施的(de)決定。天津證監局表示,該分(fēn)公司存在以下(xià)行爲:一是新營業場(chǎng)所開業前,未按規定申請換發《經營證券期貨業務許可(kě)證》。二是存在不具備基金從業資格人(rén)員(yuán)違規參與基金銷售活動的(de)情況。三是參與基金銷售的(de)人(rén)員(yuán)承擔與基金銷售活動有利益沖突的(de)崗位職責。以上行爲表明(míng)該分(fēn)公司日常合規管理(lǐ)存在薄弱環節。

 

3.證券、期貨、私募等6家機構收罰單,涉及資管業務不合規、居間人(rén)管理(lǐ)存缺陷等問題

發布時(shí)間:2022-03-25

來(lái)源:期貨日報 

内容摘要:近日,北(běi)京證監局集中披露了(le)8份行政監管措施決定書(shū),對(duì)6家機構和(hé)5名責任人(rén)開出罰單,涉及一家證券公司、兩家期貨公司、一家私募機構和(hé)一家投資咨詢公司。在披露行政監管措施決定書(shū)的(de)次日,北(běi)京證監局以視頻(pín)形式召開2022年北(běi)京轄區(qū)機構監管工作會,對(duì)機構下(xià)一步發展提出方向和(hé)要求。會議(yì)強調,轄區(qū)機構一要切實提升認識,并将認識付諸實踐,圍繞資本市場(chǎng)功能定位、機構功能發揮,推動高(gāo)質量發展;二要抓住關鍵點和(hé)關鍵環節,夯實發展基礎,提升合規管理(lǐ)層次,緊跟監管動向;三要強化(huà)安全管理(lǐ),将安全管理(lǐ)、風險防控始終擺在工作的(de)突出位置。


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