目錄

一．合規文件

1.國資委就《中央企業合規管理(lǐ)辦法》公開征求意見

2.證監會發布《關于加強境内企業境外發行證券和(hé)上市相關保密和(hé)檔案管理(lǐ)工作的(de)規定》征求意見稿，促進企業依法合規開展境外發行上市活動

3.河(hé)北(běi)臨西:印發涉案企業合規第三方監督評估實施辦法

二．合規動态

1.最高(gāo)檢會同全國工商聯召開會議(yì) 檢察機關全面推開涉案企業合規改革試點

三．合規案例

1.公司擁有多(duō)家法院客戶，卻因自身合規性頻(pín)頻(pín)被處罰

一．合規文件

1.國資委就《中央企業合規管理(lǐ)辦法》公開征求意見

發布時(shí)間：2022-04-01

來(lái)源：國資委

内容摘要：爲進一步推動中央企業切實加強合規管理(lǐ)，著(zhe)力打造法治央企，國務院國資委1日就《中央企業合規管理(lǐ)辦法》公開征求意見。“評價與追責”章(zhāng)節中，要求企業完善合規管理(lǐ)評價機制，将結果納入考核，強化(huà)對(duì)違規行爲的(de)追責力度。第四章(zhāng)“運行機制”提出，從合規風險識别預警、風險應對(duì)、合法合規性審查機制、問題整改、合規舉報和(hé)風險報告等方面提出要求。第六章(zhāng)“合規文化(huà)”提出，從組織開展合規專題學習(xí)、加強法治宣傳教育、建立常态化(huà)合規培訓機制等方面，對(duì)培育合規文化(huà)提出要求。

2.證監會發布《關于加強境内企業境外發行證券和(hé)上市相關保密和(hé)檔案管理(lǐ)工作的(de)規定》征求意見稿，促進企業依法合規開展境外發行上市活動

發布時(shí)間：2022-04-02

來(lái)源：中國證監會網站

内容摘要：2022年4月(yuè)2日，證監會公布《關于加強境内企業境外發行證券和(hé)上市相關保密和(hé)檔案管理(lǐ)工作的(de)規定（征求意見稿）》（以下(xià)簡稱《規定》），向社會公開征求意見。依法依規做(zuò)好涉密敏感信息的(de)管理(lǐ)，落實信息安全主體責任，是企業合規經營的(de)重要内容。從實踐情況看，企業向有關證券公司、證券服務機構提供包含涉密或敏感信息的(de)文件、資料應屬極少數情況。如因審計工作需要确有必要提供的(de)，《規定》重申企業須按照(zhào)相關法律法規履行必要的(de)審批或備案程序，并要求企業保留履行程序和(hé)提供信息的(de)相關記錄并向中介機構提供書(shū)面說明(míng)，不會給企業帶來(lái)過高(gāo)的(de)合規成本。《規定》的(de)落實，将提升企業維護信息安全和(hé)防範法律風險的(de)能力，促進企業依法合規開展境外發行上市活動。

3.河(hé)北(běi)臨西:印發涉案企業合規第三方監督評估實施辦法

發布時(shí)間：2022-04-06

來(lái)源：正義網

内容摘要：近日,河(hé)北(běi)省臨西縣檢察院會同該縣司法局、财政局、市場(chǎng)監督管理(lǐ)局等六部門召開涉案企業合規第三方監督評估機制運行工作研討(tǎo)會。會上,七個(gè)部門聯合印發《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)實施辦法(試行)》,進一步明(míng)晰責任、深化(huà)統一認識、形成工作合力,通(tōng)過依法推進涉案企業合規第三方監督評估工作,有效懲治、預防企業違法犯罪,助力企業健康發展、轉型升級,服務全縣經濟社會高(gāo)質量發展。

二．合規動态

1.最高(gāo)檢會同全國工商聯召開會議(yì)，檢察機關全面推開涉案企業合規改革試點

發布時(shí)間：2022-04-06

來(lái)源：人(rén)民網

内容摘要：日前，最高(gāo)人(rén)民檢察院會同中華全國工商業聯合會專門召開會議(yì)，深入總結兩年來(lái)檢察機關涉案企業合規改革試點工作情況，并對(duì)全面推開改革試點工作作出具體部署。據了(le)解，開展涉案企業合規改革試點，是檢察機關充分(fēn)發揮檢察職能優勢，更好推動企業依法守規經營，服務經濟社會高(gāo)質量發展的(de)一項重要制度創新。數據顯示，經過兩年改革試點，10個(gè)試點省份檢察機關共辦理(lǐ)涉企業合規案件766件，其中适用(yòng)第三方監督評估機制（下(xià)稱“第三方機制”）案件503件；部分(fēn)非試點省份檢察機關主動根據本地情況在試點文件框架内探索推進相關工作，辦理(lǐ)合規案件223件，其中适用(yòng)第三方機制案件98件，案件類型不斷豐富、拓展。

三．合規案例

1.公司擁有多(duō)家法院客戶，卻因自身合規性頻(pín)頻(pín)被處罰

發布時(shí)間：2022-04-07

來(lái)源：新浪财經

内容摘要：通(tōng)達海全稱爲南(nán)京通(tōng)達海科技股份有限公司，公司成立于 1995 年，是一家專注于爲法院等客戶提供電子政務領域信息化(huà)建設的(de)綜合服務提供商。在智慧執行領域，公司的(de)基礎型軟件“執行案件管理(lǐ)系統”總計覆蓋了(le)全國2749家法院，占法院總數的(de)78.45%，市場(chǎng)占有率全行業第一。在智慧審判領域，公司的(de)基礎型軟件“審判流程管理(lǐ)系統”總計覆蓋了(le)全國989法院，占法院總數的(de)28.22%，市場(chǎng)占有率全行業第二。不過，雖然通(tōng)達海有較多(duō)法院客戶，但其本身的(de)合法合規卻沒到位。報告期内，通(tōng)達海子公司和(hé)分(fēn)公司因稅務申報延遲、丢失發票(piào)等受到了(le)7起稅務行政處罰。比如，通(tōng)達海北(běi)京分(fēn)公司因未按期申報城(chéng)市維護建設稅、企業所得(de)稅、增值稅，國家稅務總局北(běi)京市東城(chéng)區(qū)稅務局第一稅務所于2020年1月(yuè)對(duì)其罰款200元。又比如，2021年4月(yuè)，國家稅務總局昆明(míng)市西山區(qū)稅務局福海稅務分(fēn)局對(duì)通(tōng)達海昆明(míng)分(fēn)公司罰款200元，原因爲通(tōng)達海昆明(míng)分(fēn)公司未按期申報個(gè)人(rén)所得(de)稅、企業所得(de)稅等行爲。據初步統計，報告期内，通(tōng)達海受罰時(shí)間分(fēn)别爲2019年1月(yuè)、2019年8月(yuè)、2020年1月(yuè)、2020年11月(yuè)、2020年12月(yuè)、2021年1月(yuè)、2021年4月(yuè)。不但時(shí)間跨度較長(cháng)，而且還(hái)不同屬一個(gè)月(yuè)。另外，通(tōng)達海受罰子公司和(hé)分(fēn)公司分(fēn)别爲南(nán)京思遠(yuǎn)、廣州分(fēn)公司、北(běi)京分(fēn)公司、成都分(fēn)公司、四川訴服、杭州分(fēn)公司、昆明(míng)分(fēn)公司，似乎連受罰單位也(yě)不相同。值得(de)一提的(de)是，通(tōng)達海擁有控股子公司4家，分(fēn)公司9家，合計13家。這(zhè)13家中有7家爲受罰企業，比例爲53.85%。