目錄

一．合規文件

1.江蘇張家港：人(rén)大(dà)出台決定将企業合規建設工作納入監督範圍

二．合規動态

1.重慶市渝北(běi)區(qū)檢察院：能動履職積累企業合規實踐樣本

2.武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)公開選任公告

三．合規案例

1.浙江甯波鄞州:企業合規助力社區(qū)團購(gòu)行業良性發展

一．合規文件

1.江蘇張家港：人(rén)大(dà)出台決定将企業合規建設工作納入監督範圍

發布時(shí)間：2022-04-11

來(lái)源：張家港市人(rén)大(dà)常委會

内容摘要：3月(yuè)22日,江蘇省張家港市十五屆人(rén)大(dà)常委會第二次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過《張家港市人(rén)民代表大(dà)會常務委員(yuán)會關于推進全市企業合規建設工作的(de)決定》《張家港市企業合規建設工作實施辦法》(下(xià)簡稱《決定》《辦法》),将企業合規建設工作納入地方人(rén)大(dà)常态化(huà)監督範疇,從聚合力、“治已病”“治未病”三個(gè)層面對(duì)試點經驗進行固化(huà),推動基層院企業合規改革試點邁向更高(gāo)台階。2020年3月(yuè),張家港市檢察院被最高(gāo)檢确定爲全國首批涉案企業合規改革試點單位之一。兩年來(lái),該院積極開展合規探索,從涉案後的(de)事後合規到以提前預防爲核心的(de)事前合規,再延伸到涉外法律風險領域,牽頭制定的(de)企業合規建設專門意見得(de)到張家港市委市政府的(de)有力指導和(hé)支持。該院不僅成立全市企業合規監管委員(yuán)會、實現财政經費專項保障,還(hái)與司法局、工商聯等部門無縫對(duì)接,各行政機關、鄉鎮通(tōng)力協作,形成合力。“強化(huà)改革系統集成,鞏固深化(huà)企業合規試點等改革成效,推出更多(duō)‘張家港經驗’。”張家港市市委書(shū)記韓衛在市委十二屆二次全會上專門強調。爲深化(huà)落實最高(gāo)檢、司法部、财政部等九部門《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見(試行)》和(hé)《蘇州市優化(huà)營商環境條例》,張家港市檢察院向市人(rén)大(dà)常委會報告了(le)開展企業合規改革試點的(de)整體情況,主動提請把這(zhè)項工作納入人(rén)大(dà)監督範圍。

二．合規動态

1.重慶市渝北(běi)區(qū)檢察院：能動履職積累企業合規實踐樣本

發布時(shí)間：2022-04-13

來(lái)源：正義網

内容摘要：2021年以來(lái),重慶市渝北(běi)區(qū)檢察院貫徹落實最高(gāo)檢部署要求,結合轄區(qū)經濟發展特點,把握司法辦案和(hé)企業治理(lǐ)規律,依法能動履職探索企業合規改革經驗,積累了(le)許多(duō)有價值的(de)實踐樣本。 近年來(lái),企業犯罪特别是中小微民營企業犯罪數量呈上升趨勢。2021年,渝北(běi)區(qū)檢察院共辦理(lǐ)涉企刑事案件429件545人(rén),占比近十分(fēn)之一。探索涉案企業合規改革,是貫徹落實少捕慎訴慎押刑事司法政策的(de)具體體現,其制度生命力來(lái)源于檢察機關最大(dà)限度避免“辦了(le)案子、垮了(le)廠子”的(de)生動實踐。 以渝北(běi)區(qū)檢察院辦理(lǐ)的(de)一起侵犯商業秘密案爲例。兩家民營制藥企業因案件陷入重重糾葛,經營陷入停頓,甚至一度瀕臨破産。爲此,檢察機關沒有“一訴了(le)之”,而是在開展經濟影(yǐng)響評估的(de)基礎上,全市三級院聯動辦案,先後組織6輪調解,促成雙方達成和(hé)解協議(yì),其中包含承諾不再侵權、賠禮道歉、完善企業人(rén)事财務制度等合規内容,涉案企業被依法不起訴處理(lǐ)。案件辦結後,兩家公司業績分(fēn)别實現100%和(hé)322%的(de)井噴式增長(cháng),走上規範健康發展之路。檢察履職真正做(zuò)到了(le)讓民營企業“活下(xià)來(lái)”“留得(de)住”“經營得(de)好”。

2.武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)公開選任公告

發布時(shí)間：2022-04-13

來(lái)源：武漢市工商聯

内容摘要：爲依法推進武漢市企業合規檢察改革試點工作，建立健全涉案企業合規第三方監督評估機制，根據武漢市人(rén)民檢察院、武漢市司法局、武漢市财政局、武漢市人(rén)力資源和(hé)社會保障局、武漢市生态環境局、武漢市審計局、武漢市人(rén)民政府國有資産監督管理(lǐ)委員(yuán)會、武漢市市場(chǎng)監督管理(lǐ)局（武漢市知識産權局）、武漢市地方金融工作局、中國國際貿易促進委員(yuán)會武漢市分(fēn)會、武漢市工商業聯合會、中華人(rén)民共和(hé)國武漢海關緝私局、國家稅務局武漢市稅務局等十三部門制定的(de)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)實施方案（試行）》以及武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制管委會制定的(de)《武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)選任管理(lǐ)辦法（試行）》等相關規定，拟向社會公開選任律師、注冊會計師、稅務師（注冊稅務師）、企業合規師等專業人(rén)員(yuán)加入武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人(rén)員(yuán)名錄庫，歡迎相關專業人(rén)員(yuán)積極申報。

三．合規案例

1.浙江甯波鄞州:企業合規助力社區(qū)團購(gòu)行業良性發展

發布時(shí)間：2022-04-13

來(lái)源：正義網

内容摘要：某公司是一家初創型社區(qū)團購(gòu)平台公司,案發前擁有50餘名員(yuán)工,半年營業額達5000萬元,經營範圍涉及吃(chī)、穿、住、用(yòng)、行等全品類貨物(wù)。2019年中至2020年6月(yuè),該公司聯系到供貨商供應某品牌包。該供貨商雖向其提供了(le)該品牌包的(de)委托銷售授權書(shū),但銷售價格明(míng)顯低于市場(chǎng)價。公司法定代理(lǐ)人(rén)何某及股東趙某、李某在明(míng)知有問題的(de)情況下(xià),未核實授權書(shū)真僞,仍在平台銷售該品牌包,銷售金額達17萬餘元。案發後,該公司賠償權利人(rén)損失,并與其達成和(hé)解。2021年1月(yuè),公安機關以犯罪單位甯波某電子商務有限公司和(hé)犯罪嫌疑人(rén)何某、趙某、李某涉嫌銷售假冒注冊商标的(de)商品罪移送鄞州區(qū)檢察院審查起訴。在審查起訴期間,爲避免“案結廠倒”,檢察官調查發現,該公司運行總體較爲健康,在扶貧助農、解決就業等方面具有積極貢獻,且其售假行爲屬于創業創新過程中法律意識不強、管理(lǐ)經驗不足導緻的(de)不合規行爲。該院遂召集區(qū)市場(chǎng)監督管理(lǐ)局、區(qū)知識産權執法司法保護中心代表及高(gāo)校專家、律師代表等召開企業合規考察意見征詢會,就是否對(duì)該公司适用(yòng)合規考察制度進行探討(tǎo)。經評估,檢察機關認爲該案符合合規考察的(de)相關規定,決定啓動合規考察程序,并組建以轄區(qū)市場(chǎng)監管所、街(jiē)道辦事處及高(gāo)校專家、人(rén)民監督員(yuán)爲成員(yuán)的(de)合規考察組,持續跟蹤監督涉案企業情況,開展爲期6個(gè)月(yuè)的(de)合規考察。合規考察期間,該公司嚴格按照(zhào)合規計劃,從多(duō)方面進行了(le)整改。在合規組織架構方面,構建由業務部門、合規專員(yuán)、第三方法律團隊組成的(de)合規管理(lǐ)“三道防線”;在合規制度文件方面,制定了(le)與公司經營業務相應的(de)全套合規管理(lǐ)制度以及專門針對(duì)員(yuán)工的(de)行爲準則;在合規管理(lǐ)流程方面,針對(duì)公司日常經營活動設計了(le)相應的(de)合規風險防範審核操作流程;在合規文化(huà)宣傳方面,積極邀請合規領域的(de)專家及顧問律師對(duì)公司各層面開展培訓工作。6個(gè)月(yuè)過去了(le),該院根據合規考察組出具的(de)考察意見,對(duì)這(zhè)起案件舉行公開聽(tīng)證。“我們認識到,通(tōng)過合規才能使企業走得(de)更爲長(cháng)遠(yuǎn)。”聽(tīng)證會上,涉案企業代表彙報了(le)合規整改情況,表示爲杜絕類似事件再次發生,該公司已對(duì)正在合作的(de)供應商完成名單建檔,同時(shí)嚴格審核入駐産品的(de)商家,并形成了(le)規範的(de)選品采購(gòu)及品牌授權審核流程。根據轄區(qū)市場(chǎng)監督管理(lǐ)所統計數據,案發前,涉及該公司的(de)投訴達27起,考察期内實現了(le)産品質量及品牌“零投訴”。