企業刑事合規概述篇

本書(shū)第一部分(fēn)詳細分(fēn)析了(le)企業面臨的(de)六大(dà)類刑事風險，也(yě)講述了(le)防範有關刑事風險的(de)一些方法。那麽，當企業或相關人(rén)員(yuán)真的(de)涉嫌刑事犯罪後，是否有行之有效的(de)途徑，糾正違法行爲，減輕或免除刑事處罰呢(ne)? 這(zhè)就涉及到本書(shū)的(de)核心話(huà)題--企業刑事合規。在本書(shū)的(de)第二部分(fēn)“企業刑事合規概述”篇，将利用(yòng)兩個(gè)章(zhāng)節爲讀者詳細講解企業刑事合規的(de)概念、意義、現狀、基本流程以及企業刑事合規中的(de)律師角色。相信通(tōng)過本篇内容，可(kě)以對(duì)企業刑事合規有一個(gè)宏觀的(de)認識。

壹  企業刑事合規概要

企業刑事合規與企業大(dà)合規不同，它是指企業自身及企業有關人(rén)員(yuán)在生産經營過程中，違反刑事法律規定，可(kě)能受到刑罰制裁，但經司法機關批準，可(kě)以對(duì)違法事項進行合規性整改，重新建立合規體系，如能糾正違法行爲、修複受損法益，經過社會監管機構考核評定，司法機關可(kě)以對(duì)涉案企業及人(rén)員(yuán)免予或者減輕刑事處罰，從而達到保護市場(chǎng)經營主體，維護經濟發展和(hé)社會穩定的(de)目的(de)。刑事合規起源于域外，自2020年起在最高(gāo)人(rén)民檢察院推動下(xià)在我國不斷發展完善。企業刑事合規概要一章(zhāng)以我國企業刑事合規實踐爲核心，從典型案例切入，兼與域外實踐對(duì)比，詳細闡述了(le)我國刑事合規的(de)概念、特征、意義、發展曆程和(hé)基本流程，爲讀者全面理(lǐ)解我國企業刑事合規提供幫助。

貳  企業刑事合規中的(de)律師角色

2020年開始，我國檢察機關參考域外經驗，針對(duì)民營企業探索構建本土化(huà)的(de)企業合規刑法激勵機制。在這(zhè)一過程中，需要一個(gè)兼具公司治理(lǐ)和(hé)法律專業雙重技能的(de)角色在企業與司法機關之間建立連接，幫助企業完善内部治理(lǐ)，協助司法機關完成檢查監督。由此，律師參與企業刑事合規業務應運而生，律師的(de)作用(yòng)也(yě)不斷凸顯出來(lái)，不再限于以往法務、辯護人(rén)與代理(lǐ)人(rén)的(de)身份，而在企業刑事合規中發揮出獨特價值。尤其是最高(gāo)人(rén)民檢察院、司法部等九部委聯合印發的(de)《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見（試行）》，對(duì)企業合規制度中的(de)第三方機制作了(le)較爲詳細的(de)規定。《指導意見》的(de)施行，使得(de)律師在企業刑事合規中将主要以兩種角色發揮作用(yòng)：一是作爲第三方組織的(de)成員(yuán)，即第三方組織中的(de)合規監管人(rén)，在企業出現刑事風險事件時(shí)，接受委派履行監管人(rén)職責，監督好企業的(de)刑事合規建設；二是涉案企業和(hé)人(rén)員(yuán)的(de)合規顧問，參與涉罪企業的(de)刑事合規工作，作爲檢察機關和(hé)企業之間的(de)媒介，協助企業完成刑事合規整改。兩種角色的(de)職能各不相同，權利義務不可(kě)混淆。企業刑事合規中的(de)律師角色一章(zhāng)重點對(duì)律師 “合規顧問”和(hé)“第三方組織中的(de)合規監管人(rén)”的(de)身份職能作出介紹。

編委會成員(yuán)介紹

李屾 律師

北京冉民律師事務所合夥人(rén)

李屾律師具有豐富的(de)刑事訴訟實務經驗，擁有複合型的(de)法律、稅務、财會專業知識結構，邏輯嚴謹、思維缜密，執業以來(lái)主要承辦各類職務犯罪案件、重大(dà)疑難經濟犯罪案件，善于運用(yòng)證據思維深挖案件辯點，幫助當事人(rén)積極應對(duì)刑事訴訟，最大(dà)程度維護其合法權益。

黃(huáng)嫱  律師

北京冉民律師事務所合夥人(rén)

黃(huáng)嫱律師具有豐富的(de)司法實踐經驗，主辦行政案件300餘件，涉及拆遷、規劃、工傷認定、股權變更登記、治安處罰、信息公開、公積金繳納等十餘個(gè)行政主體的(de)訴訟案件以及非訴執行案件。清晰了(le)解行政訴訟中法官的(de)關注點和(hé)思維方式，能夠以審判的(de)角度組織訴訟材料和(hé)提供建議(yì)。從事律師工作期間爲多(duō)家行政機關提供政府法律顧問服務，代理(lǐ)多(duō)起行政訴訟、國家賠償、民事案件。