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企業刑事合規實務操作篇

本書(shū)第二部分(fēn)圍繞企業刑事合規的(de)概念、意義、現狀、基本流程以及企業刑事合規中的(de)律師角色使讀者對(duì)企業刑事合規有了(le)較爲宏觀的(de)認識，但任何制度的(de)構建最終目的(de)均是落地實施，企業刑事合規具體到實踐中如何進行操作，是企業以及相關從業人(rén)員(yuán)最爲關心的(de)問題。爲此，本書(shū)的(de)第三部分(fēn)利用(yòng)三個(gè)章(zhāng)節，從刑事合規前、中、後三個(gè)時(shí)間節點，從刑事風控、刑事合規、行政合規有效銜接角度，系統歸納總結了(le)企業刑事合規的(de)操作流程，對(duì)于企業而言是一套事前未雨(yǔ)綢缪，事中妥善應對(duì)，事後積極實現“軟著(zhe)陸”的(de)全方位合規保障體系。

壹  未雨(yǔ)綢缪 做(zuò)好刑事合規前的(de)刑事風控

“未雨(yǔ)綢缪 做(zuò)好刑事合規前的(de)刑事風控”一章(zhāng)的(de)主要目的(de)在于，與企業分(fēn)享刑事合規前的(de)刑事風控觀點、知識和(hé)經驗。本章(zhāng)内容由四個(gè)部分(fēn)組成：第一節，介紹企業刑事風控的(de)由來(lái)、含義與基本路徑。雖然企業的(de)風控往往會與企業的(de)業務之間水(shuǐ)火不容，但是風控本質上也(yě)是企業的(de)價值創造活動，也(yě)是企業得(de)以保持合法、有效存續的(de)秘訣。本書(shū)認爲，企業刑事風控是指風險控制者通(tōng)過采取适當的(de)措施和(hé)方法，避免或者減少刑事風險事件發生的(de)可(kě)能性，或者減少刑事風險事件發生時(shí)給企業及其人(rén)員(yuán)造成的(de)損失。因此建議(yì)，企業與刑事專業人(rén)士之間應當優勢互補、資源共享，積極開展深度合作。第二節，介紹企業刑事風險的(de)識别，具體包括刑事風險清單的(de)制定與更新、刑事風險的(de)識别方法、刑事風險的(de)識别步驟。第三節，介紹企業刑事風險的(de)評估，具體包括刑事風險的(de)測評維度、刑事風險的(de)測評方法、刑事風險的(de)數據計量模型、刑事風險圖譜、刑事風險的(de)測評步驟、風險分(fēn)級與重點關注風險的(de)選取。第四節，介紹企業刑事風險的(de)控制與應對(duì)，具體包括刑事風控态度、刑事風控措施及其評判标準、刑事風控計劃的(de)制定步驟、評估考核參考維度、風控計劃實施情況評估考核的(de)步驟、刑事風控報告，以及企業應對(duì)刑事風險的(de)專業建議(yì)。

貳  妥善應對(duì) 刑事合規律師的(de)實務操作

企業刑事合規需要各方參與，包括司法機關、第三方組織、涉案企業等等。在合規建設過程中，律師同樣可(kě)以發揮舉足輕重的(de)作用(yòng)，推動企業高(gāo)效率、高(gāo)質量完成刑事合規工作。通(tōng)常而言，律師在合規過程中可(kě)以扮演兩個(gè)重要的(de)角色，刑事合規顧問和(hé)合規監管人(rén)。這(zhè)兩個(gè)角色的(de)工作側重點各有不同，兩相比較，刑事合規顧問所做(zuò)的(de)工作最爲基礎、深入、全面，參與并直接把控整個(gè)企業合規整改的(de)全過程。爲此，“妥善應對(duì) 刑事合規律師的(de)實務操作”一章(zhāng)便圍繞刑事合規顧問這(zhè)一角色，按照(zhào)刑事合規的(de)五個(gè)階段——盡職調查、撰寫合規承諾、拟定合規計劃、協助落實合規計劃、合規聽(tīng)證，對(duì)刑事合規律師的(de)實務操作進行詳細、深入地闡述。

叁  并駕齊驅 做(zuò)好行政合規實現“軟著(zhe)陸”

行政違法往往是刑事合規涉及的(de)犯罪行爲産生的(de)前提，因此實現刑事合規就需要糾正行政違法行爲。行政合規是實現刑事合規的(de)必要手段，也(yě)是刑事合規完成的(de)重要标準和(hé)根本目的(de)，做(zuò)好行政合規對(duì)刑事合規而言至關重要。

那麽如何做(zuò)好行政合規，有效建立企業合規的(de)行刑銜接機制呢(ne)？“并駕齊驅 做(zuò)好行政合規實現‘軟著(zhe)陸’”一章(zhāng)從刑事風險發生前、刑事合規進行中、刑事合規完成後三個(gè)方面入手，分(fēn)階段地闡述行政合規在各個(gè)時(shí)期與刑事合規的(de)銜接問題，并且在每個(gè)階段提出具有實操性的(de)行政合規方法。每一種行政合規的(de)方法都以相關的(de)法律、法規爲依托，結合案例，模拟現實場(chǎng)景提出有針對(duì)性的(de)合規解決方案。其中還(hái)特别融入了(le)作者親身經曆的(de)刑事合規中行政合規經驗，以期讀者在處理(lǐ)行政合規的(de)問題上能找到一個(gè)明(míng)确的(de)方向。

編委會成員(yuán)介紹

孫湛爲 律師

北京冉民律師事務所律師

孫湛爲律師擁有證券從業資格、基金從業資格。從業經曆豐富，涉及計算(suàn)機、金融、法律三大(dà)領域。職場(chǎng)始于計算(suàn)機行業數據分(fēn)析工作，後入職國信弘盛投資有限公司、大(dà)公國際資信評估有限公司，從事金融數據分(fēn)析、股權投資等工作。對(duì)計算(suàn)機軟件、信息技術等TMT行業、股權投資分(fēn)析、企業法律服務有深入的(de)研究。現深耕于經濟、金融犯罪，企業訴訟及非訴業務。

張建銀  律師

北京冉民律師事務所律師

張建銀律師從事司法工作多(duō)年，後在某國有金融租賃有限公司工作兩年，在理(lǐ)論專業委員(yuán)會擔任編委，積累了(le)豐富的(de)刑事辦案實踐和(hé)金融從業經驗，在職務犯罪、破壞社會主義市場(chǎng)經濟秩序罪、企業家刑事法律風險防護方面經驗豐富。張律師在案件辦理(lǐ)過程中，善于精準把握案情、迅速理(lǐ)清思路，從控辯雙方角度出發爲最大(dà)限度維護當事人(rén)的(de)權益。

李晨 律師

北京冉民律師事務所律師

李晨律師曾在司法機關、國有企業任職多(duō)年，辦理(lǐ)刑事案件上百件，擁有豐富的(de)實踐經驗，同時(shí)專注企業勞動關系管理(lǐ)、勞動者權益保護領域，能夠精準把握案件的(de)關鍵點，擅長(cháng)處理(lǐ)疑難複雜(zá)問題。