企業刑事合規——時(shí)不我待

      最近北(běi)京的(de)天氣變得(de)乖巧的(de)很，大(dà)清早的(de)小雨(yǔ)淅淅瀝瀝下(xià)個(gè)不停。作爲勤快(kuài)的(de)幹飯人(rén)，我也(yě)是早早的(de)驅車，送娃，來(lái)到所裏。看著(zhe)窗(chuāng)外二環上車流穿梭，輔路上勤快(kuài)的(de)幹飯人(rén)們打著(zhe)五顔六色的(de)雨(yǔ)傘在等形形色色的(de)班車。打開手機，“轟。。。”不确定新聞報道，幾個(gè)幹飯人(rén)踩雷了(le)——觸犯非國家工作人(rén)員(yuán)受賄，職務侵占罪。

       ***快(kuài)速食品公司前高(gāo)管蔣某，童某非國家工作人(rén)員(yuán)受賄、職務侵占一審刑事判決書(shū)于近日公開。法院查明(míng)，20*6年7月(yuè)至20*0年3月(yuè)，被告人(rén)蔣某利用(yòng)其職務便利，收受**勞務服務有限公司法定代表人(rén)王某（另案處理(lǐ)）所送現金X萬元及寶馬牌轎車一輛（價值人(rén)民币X萬元）。此外，被告人(rén)蔣某夥同被告人(rén)童某采取銷售不入賬或調整過磅表等方式，将***快(kuài)速食品公司股份有限公司出售的(de)廢舊(jiù)紙箱（價值人(rén)民币X萬元）占爲己有。法院審理(lǐ)認爲，蔣某及童某行爲已觸犯刑律，構成職務侵占罪，并屬共同犯罪。公訴機關指控的(de)事實及罪名成立。***網站顯示，裁判結果爲被告人(rén)蔣某判處有期徒刑一年零二個(gè)月(yuè)，并處罰金人(rén)民币50000元；犯職務侵占罪，判處有期徒刑十一個(gè)月(yuè)，并處罰金人(rén)民币50000元。決定執行有期徒刑一年零十個(gè)月(yuè)，并處罰金人(rén)民币100000元。被告人(rén)童慶林(lín)犯職務侵占罪，判處有期徒刑一年，宣告緩刑二年，并處罰金人(rén)民币50000元。

      可(kě)憐，一堆廢紙殼斷送了(le)兩位高(gāo)管的(de)職業生涯。可(kě)惜，公司未能提前構建有效合規體系，防患于未然，治未病而救人(rén)。

      企業“面子”和(hé)“裏子”都受損。現實中，這(zhè)種案例不是個(gè)案，也(yě)不是首次，這(zhè)種舞弊行爲存在各類企業當中，形成于企業中從客戶到客戶的(de)整個(gè)供應鏈鏈條間。從客戶下(xià)單，供應商接單，制造商産品研發，采購(gòu)，生産，檢驗，發貨到售後等各個(gè)供應鏈環節，都可(kě)能會産生不同體量的(de)舞弊行爲。在整個(gè)企業的(de)運營過程中，從研發，采購(gòu)，生産，質量，物(wù)流，銷售，财務，人(rén)事，EHS，風控，乃至董監高(gāo)等各環節都有可(kě)能發生各種各樣的(de)不合規行爲，随時(shí)會成爲企業和(hé)幹飯人(rén)的(de)地雷。對(duì)于這(zhè)是一種現象，大(dà)家反對(duì)也(yě)好默認也(yě)罷，我們不去争論。但是随著(zhe)中國經濟的(de)發展和(hé)我國全面依法治國的(de)推進，以及網絡技術的(de)發展。這(zhè)些原來(lái)在企業裏大(dà)家忽視的(de)，感覺不到的(de)或者猜測的(de)不合法行爲，甚至是被認爲“水(shuǐ)至清則無魚”的(de)行爲，慢(màn)慢(màn)地暴露或者浮出水(shuǐ)面。成爲讓企業和(hé)個(gè)人(rén)傷心，破财的(de)，有可(kě)能失去自由的(de)“雷”。合規的(de)“冰山”浮出水(shuǐ)面，不合規的(de)行爲就被拖出。

      因此企業合規，企業刑事合規變得(de)越來(lái)越必要和(hé)重要。對(duì)企業來(lái)講也(yě)是一項利大(dà)于弊的(de)行動。建立起有效合規體系，合規文化(huà)，可(kě)以治未病；能最大(dà)程度的(de)，及早的(de)保護員(yuán)工和(hé)企業；增強企業的(de)競争力和(hé)可(kě)持續發展能力。古語講“打鐵還(hái)得(de)自身硬”，在法治時(shí)代，在全球化(huà)時(shí)代，企業多(duō)多(duō)少少都會涉及到海内外公權力，這(zhè)時(shí)候需要的(de)就是這(zhè)種自身能打鐵的(de)硬度。

      中興天價處罰案給大(dà)家敲了(le)一記警鐘(zhōng)。2018年國家頒布針對(duì)國有企業的(de)企業合規指引，把國營企業的(de)企業合規作爲一項法定事項來(lái)要求。2020年最高(gāo)人(rén)民檢察院開始推行企業刑事合規試點，掀起了(le)企業刑事合規的(de)浪潮。這(zhè)是給企業一個(gè)重要的(de)“補鈣”的(de)窗(chuāng)口期，讓衆多(duō)企業合規化(huà)運行，強壯自己腰杆子的(de)重要時(shí)期。

      北(běi)京東方律師事務所積極響應國家号召，發揮自身優勢，于2021年成立了(le)東方企業刑事合規研究院，組建了(le)複合型律師人(rén)才團隊。做(zuò)到從頂層設計到落地服務的(de)體系性理(lǐ)論和(hé)團隊建設。打造了(le)爲企業服務的(de)有效的(de)企業大(dà)合規服務體系，聚焦于企業刑事合規，及時(shí)爲企業把脈問診，保駕護航。整個(gè)團隊可(kě)以治未病兼顧治已病。理(lǐ)論研究，專業指導和(hé)評審，我們有知名教授組成的(de)專家團隊。企業刑事合規落地，我們有一支具有豐富的(de)央企，外企，民營企業管理(lǐ)經驗，公檢法執法經驗的(de)高(gāo)素質，複合型律師團隊全力投入。成果維護和(hé)持續服務，我們有專業的(de)律師團隊善後。從合規落地，過程控制到成果持續服務，爲企業做(zuò)好企業刑事合規服務可(kě)謂是盡心盡力，引領前沿。