東方刑事合規研究院赴

上海市金山區(qū)人(rén)民檢察院調研學習(xí)

Dongfang Academy of Criminal Compliance

2021

上海市金山區(qū)人(rén)民檢察院

         2021年6月(yuè)24日，東方刑事合規研究院院長(cháng)李彬、執行院長(cháng)董坤、副院長(cháng)陶楊、許曉燕、研究員(yuán)王子赴上海市金山區(qū)人(rén)民檢察院進行調研學習(xí)。去年3月(yuè)，爲探索督促涉案企業合規管理(lǐ)，促進“嚴管”制度化(huà)，上海市金山區(qū)人(rén)民檢察院作爲全國第一批試點單位之一，率先作了(le)一系列探索。經過一年的(de)試點工作，企業合規的(de)“金山樣本”獲得(de)了(le)最高(gāo)人(rén)民檢察院及社會的(de)肯定。此次合規研究院專程調研學習(xí)“金山樣本”，以進一步加深對(duì)企業合規的(de)理(lǐ)論研究及學習(xí)合規不起訴在具體刑事案件中的(de)落地經驗。

01研究院成員(yuán)參會并參觀聽(tīng)證現場(chǎng)

企業合規研討(tǎo)會現場(chǎng)

   東方刑事合規研究院與上海市金山區(qū)人(rén)民檢察院進行了(le)企業合規調研會，會上，金山檢察院首先介紹了(le)刑事合規試點工作，在試點過程中，嚴格按照(zhào)“試點工作不突破現有法律框架”的(de)指導意見進行探索，形成一整套工作機制、法律文書(shū)、典型案例，爲企業合規試點工作提供了(le)可(kě)供參考借鑒的(de)“金山樣本”。

聽(tīng)證現場(chǎng)

   其中，考察前、決定适用(yòng)合規、驗收三階段三次公開聽(tīng)證制度極具特色，既使得(de)合規工作更加公開、透明(míng)，又有效防範了(le)合規中可(kě)能存在的(de)貪腐問題、以公開促公正強化(huà)合規程序公正性；“範式”合規與“簡式”合規兩種合規模式分(fēn)别适用(yòng)，對(duì)于合規整改要求較高(gāo)且規模較大(dà)的(de)企業，按照(zhào)完整的(de)“範式”合規程序，對(duì)于整改要求低的(de)小微企業，探索使用(yòng)“簡式”合規程序，通(tōng)過“因企制宜”、“度身定做(zuò)”的(de)方式有效降低合規成本；嚴格篩選的(de)第三方監管人(rén)機制确保合規監管專業性，成立多(duō)部門企業合規監督管理(lǐ)委員(yuán)會保證合規考察的(de)權威性。

02會後溝通(tōng)探討(tǎo)

   在聽(tīng)取完“金山模式”後，雙方就“企業合規驗收評估機制的(de)制定”、 “如何确定第三方機制的(de)啓動時(shí)間”、“如何開展跨省級企業合規工作”、 “第三方監管人(rén)的(de)角色定位”、“是否可(kě)以開展‘等外’領域的(de)案件類型探索”等方面進行了(le)深入的(de)溝通(tōng)交流，尤其對(duì)實踐中發生的(de)“單位犯罪中對(duì)單位做(zuò)了(le)不起訴而對(duì)主要負責人(rén)起訴”、“合規過程中兩法銜接”等疑難問題進行了(le)深入探討(tǎo)。

03調研總結

    “金山樣本”爲東方刑事合規研究院的(de)理(lǐ)論研究和(hé)實踐落地提供了(le)大(dà)量的(de)素材和(hé)經驗，東方刑事合規研究院将對(duì)調研成果繼續潛精研思，深化(huà)理(lǐ)論研究以指導實踐，以更精準、更優質的(de)“東方标準”刑事合規理(lǐ)念與服務回饋社會，将自身的(de)合規法律服務融入大(dà)的(de)社會治理(lǐ)體系，爲企業的(de)發展保駕護航。