日前，最高(gāo)人(rén)民檢察院對(duì)外發布了(le)第二批《企業合規典型案例》。記者就這(zhè)批典型案例的(de)背景、主要内容和(hé)意義專門采訪了(le)最高(gāo)人(rén)民檢察院第四檢察廳負責人(rén)。

答(dá)：企業合規改革試點工作是檢察機關全面貫徹習(xí)近平法治思想，充分(fēn)發揮檢察職能作用(yòng)，服務保障經濟社會高(gāo)質量發展，助力推進國家治理(lǐ)體系和(hé)治理(lǐ)能力現代化(huà)的(de)改革創新舉措。2020年3月(yuè)起，最高(gāo)檢在上海、江蘇、山東、廣東的(de)6家基層檢察院試點開展“企業犯罪相對(duì)不起訴适用(yòng)機制改革”，圍繞推進企業合規建設做(zuò)了(le)一些探索實踐，積累了(le)一些經驗做(zuò)法，受到企業歡迎，也(yě)得(de)到當地黨委政府和(hé)社會各界的(de)認可(kě)、支持。在今年全國“兩會”上，這(zhè)項工作得(de)到全國人(rén)大(dà)代表、全國政協委員(yuán)的(de)充分(fēn)肯定。“兩會”後，全國人(rén)大(dà)常委會将“平等保護民營企業，促進企業合規經營”列爲重點督辦建議(yì)選題，由最高(gāo)檢主辦。爲進一步推進涉案企業合規改革試點向縱深發展，2021年3月(yuè)最高(gāo)檢決定擴大(dà)試點範圍，部署在北(běi)京、上海、江蘇、浙江等10個(gè)省份開展爲期一年的(de)第二期試點工作。6月(yuè)3日，最高(gāo)檢會同國務院國資委、财政部、全國工商聯等部門聯合發布《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的(de)指導意見（試行）》（以下(xià)簡稱《指導意見》），對(duì)在依法推進企業合規改革試點中建立健全第三方監督評估機制作出具體規定，同時(shí)發布第一批4件企業合規典型案例。

目前，第二期改革試點工作已取得(de)顯著進展，截至11月(yuè)底10個(gè)試點省份共辦理(lǐ)涉案企業合規案件525件，其中适用(yòng)第三方監督評估機制案件254件。案件類型、适用(yòng)罪名逐步多(duō)樣化(huà)，案例的(de)代表性、影(yǐng)響力逐步提升。“一個(gè)案例勝過一打文件”。爲貫徹落實最高(gāo)檢黨組關于常态化(huà)發布企業合規典型案例的(de)指示精神，根據改革試點工作形勢發展需要，我們及時(shí)總結改革實踐中的(de)成功經驗，從各地辦理(lǐ)的(de)案例中選出6件不同類型的(de)案例，作爲第二批企業合規典型案例對(duì)外發布。第二批企業合規典型案例與第一批相比，涉及面更廣，内容更豐富，體例也(yě)有較大(dà)變化(huà)。第二批典型案例按照(zhào)基本案情、企業合規整改情況及效果、典型意義三個(gè)部分(fēn)編寫，每個(gè)案例除了(le)副标題，還(hái)增加了(le)關鍵詞和(hé)要旨，以突出體現企業合規試點工作的(de)做(zuò)法和(hé)意義，其中典型意義分(fēn)層次列出要點，以便各地參考借鑒。

答(dá)：此次公布的(de)6件企業合規典型案例，立足于正面引導，以适用(yòng)第三方監督評估機制爲重點，著(zhe)力反映企業合規流程、第三方機制的(de)啓動與運行、合規整改效果、檢察機關的(de)主導作用(yòng)以及典型意義等，既體現檢察機關對(duì)涉案合規企業的(de)“真嚴管、真厚愛(ài)”，又較好發揮案例本身的(de)指導意義。這(zhè)批案例都是檢察機關在試點實踐中剛剛辦理(lǐ)的(de)案件，地域涉及上海（浙江）、江蘇、山東、湖北(běi)、廣東、海南(nán)等省市，罪名涉及假冒注冊商标、銷售假冒注冊商标的(de)商品、串通(tōng)投标、重大(dà)責任事故、走私普通(tōng)貨物(wù)、掩飾、隐瞞犯罪所得(de)等。特點包括企業合規異地适用(yòng)第三方機制、與“挂案”清理(lǐ)相結合、行刑銜接、推動行業治理(lǐ)、巡回檢查、與認罪認罰從寬制度相結合、非試點地區(qū)在法律框架内積極開展合規試點等。其中既有合規考察以後作出不起訴決定的(de)，也(yě)有提起公訴判處輕緩刑罰的(de)。既有試點地區(qū)的(de)案例，也(yě)有非試點地區(qū)海南(nán)的(de)案例。

具體而言，上海J公司、朱某某假冒注冊商标案，是上海、浙江兩地檢察機關依托長(cháng)三角一體化(huà)協作平台，對(duì)涉案企業異地适用(yòng)第三方監督評估機制的(de)案例；張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商标的(de)商品案，是檢察機關應公安機關邀請介入偵查認定“挂案”性質，積極引導涉案小微企業開展合規建設的(de)案例；山東沂南(nán)縣Y公司、姚某明(míng)等人(rén)串通(tōng)投标案，是檢察機關異地協作開展第三方監督評估，對(duì)第三方組織開展“飛(fēi)行監管”，促進當地招投标領域行業治理(lǐ)的(de)案例；随州市Z公司康某某等人(rén)重大(dà)責任事故案，是檢察機關在涉企危害生産安全犯罪案件中适用(yòng)企業合規，推動當地企業強化(huà)安全生産意識的(de)案例；深圳X公司走私普通(tōng)貨物(wù)案，是檢察機關持續開展合規引導，做(zuò)好刑事司法與行政管理(lǐ)、行業治理(lǐ)銜接貫通(tōng)的(de)案例；海南(nán)文昌市S公司、翁某某掩飾、隐瞞犯罪所得(de)案，是非試點地區(qū)檢察機關在法律框架内積極開展企業合規改革相關工作，因地制宜推動第三方監督評估機制規範運行的(de)案例。

答(dá)：結合前期試點工作情況，這(zhè)批案例主要體現了(le)以下(xià)幾方面的(de)經驗做(zuò)法。一是推動企業合規與依法适用(yòng)認罪認罰從寬制度和(hé)檢察建議(yì)相結合。對(duì)于涉企案件，在堅持和(hé)落實能不捕的(de)不捕、能不訴的(de)不訴、能不判實刑的(de)提出判緩刑的(de)量刑建議(yì)等司法政策的(de)同時(shí)，通(tōng)過檢察建議(yì)督促企業進行合規建設、履行合規承諾。這(zhè)批6個(gè)典型案例中，都是檢察機關針對(duì)辦案發現的(de)企業經營管理(lǐ)中的(de)突出問題，通(tōng)過第三方監督評估機制對(duì)涉案企業開展紮實有效的(de)合規整改，涉案企業和(hé)涉案人(rén)員(yuán)在認罪認罰的(de)基礎上都得(de)到了(le)不起訴或輕緩的(de)刑事處理(lǐ)。二是推動企業合規與依法清理(lǐ)“挂案”相結合。在張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商标的(de)商品案中，檢察機關對(duì)尚未進入檢察環節的(de)案件，應公安機關邀請介入偵查，深入開展個(gè)案會商認定“挂案”性質，共同推進清理(lǐ)。對(duì)适用(yòng)企業刑事合規條件的(de)案件，積極引導涉案企業開展合規建設，引入第三方組織進行監督評估，規範推進合規監督考察和(hé)“挂案”清理(lǐ)工作，建立長(cháng)效機制，實現精準監督。三是推動企業合規與依法适用(yòng)不起訴相結合。依法對(duì)涉案企業及其負責人(rén)作出不捕、不訴決定，不是簡單一放了(le)之，而是通(tōng)過對(duì)企業提出整改意見，推動企業合規建設，建立第三方評估制度，進行合規考察等後續工作，讓涉案企業既爲違法犯罪付出代價，又吸取教訓建立健全防範再犯的(de)合規制度，維護正常經濟秩序。比如，在随州市Z公司康某某等人(rén)重大(dà)責任事故案中，檢察機關在對(duì)康某某等人(rén)作出相對(duì)不起訴決定的(de)同時(shí)，督促該公司通(tōng)過合規建設，建立起完備的(de)生産經營、安全防範、合規内控的(de)管理(lǐ)體系，企業安全生産意識明(míng)顯增強，生産效益得(de)到進一步提升。四是推動企業合規與經濟、行政處罰相銜接。對(duì)于涉企案件，依法可(kě)以不予追訴但經濟上、行政上需要追責的(de)，向有關主管部門提出檢察意見。在深圳X公司走私普通(tōng)貨物(wù)案中，通(tōng)過合規互認的(de)方式，相關考察意見成爲行政處理(lǐ)的(de)重要參考。同時(shí)，深圳市檢察機關針對(duì)辦案中發現的(de)行政監管漏洞、價格低報等行業普遍性問題，依法向深圳海關發出檢察建議(yì)書(shū)并得(de)到采納。深圳海關已就完善進口水(shuǐ)果價格管理(lǐ)機制向海關總署提出合理(lǐ)化(huà)建議(yì)，并對(duì)報關行業開展規範化(huà)管理(lǐ)，加強普法宣講，引導企業守法自律。

答(dá)：在上海J公司、朱某某假冒注冊商标案中，針對(duì)涉案企業注冊地、生産經營地和(hé)犯罪地分(fēn)離的(de)情況，上海、浙江檢察機關依托長(cháng)三角區(qū)域檢察協作平台，通(tōng)過個(gè)案辦理(lǐ)探索建立企業合規異地協作工作機制，确立了(le)“委托方發起”“受托方協助”“第三方執行”的(de)合規考察異地協作模式。在山東沂南(nán)縣Y公司、姚某明(míng)等人(rén)串通(tōng)投标案中，沂水(shuǐ)縣檢察院結合涉案企業所在地爲沂南(nán)縣、犯罪地爲沂水(shuǐ)縣的(de)實際，多(duō)次與兩地第三方機制管委會及沂南(nán)縣檢察院溝通(tōng)交流，共同簽訂企業合規異地協作協議(yì)，并由沂南(nán)、沂水(shuǐ)兩地第三方機制管委會從專業人(rén)員(yuán)名錄庫中抽取律師、市場(chǎng)監管、工商聯人(rén)員(yuán)5人(rén)組建第三方組織，對(duì)涉案企業合規建設開展監督評估。兩個(gè)案例在合力破解異地社會調查、監督考察、行刑銜接等難題方面作出積極探索，降低了(le)司法辦案成本，提升了(le)辦案質效，爲推動區(qū)域行業現代化(huà)治理(lǐ)提供了(le)實踐樣本。

根據試點實踐對(duì)第三方監督評估異地協作的(de)迫切需要，最高(gāo)檢在《指導意見》實施細則中作出規定，明(míng)确涉案企業、人(rén)員(yuán)的(de)居住地與案件辦理(lǐ)地不一緻的(de)，案件辦理(lǐ)地第三方機制管委會可(kě)以委托涉案企業、人(rén)員(yuán)居住地第三方機制管委會選任組成第三方組織并開展監督評估，或者可(kě)以通(tōng)過第三方機制管委會成員(yuán)單位及其所屬或者主管的(de)行業協會、商會、機構的(de)異地協作機制，協助開展監督評估。

答(dá)：爲确保企業合規建設和(hé)第三方組織公正規範履職，切實防止和(hé)避免諸如“虛假整改”“合規腐敗”等問題，《指導意見》第九條對(duì)巡回檢查制度作出明(míng)确規定。在山東沂南(nán)縣Y公司、姚某明(míng)等人(rén)串通(tōng)投标案中，第三方機制管委會選取6名熟悉企業經營和(hé)法律知識的(de)人(rén)大(dà)代表、政協委員(yuán)、人(rén)民監督員(yuán)組成巡回檢查小組，探索建立“飛(fēi)行監管”機制。巡回檢查小組和(hé)辦案檢察官通(tōng)過不預先告知的(de)方式，深入到兩個(gè)企業進行實地座談，現場(chǎng)抽查涉案企業近期中标的(de)招标項目，對(duì)第三方組織履職情況以及企業合規整改情況進行“飛(fēi)行監管”。

根據《指導意見》精神，第三方機制管委會可(kě)以牽頭組建巡回檢查小組，邀請人(rén)大(dà)代表、政協委員(yuán)、人(rén)民監督員(yuán)、退休法官、檢察官以及會計、審計、法律、合規等相關領域的(de)專家學者擔任巡回檢查小組成員(yuán)開展巡回檢查，對(duì)第三方組織及其組成人(rén)員(yuán)的(de)履職情況開展不預先告知的(de)現場(chǎng)抽查和(hé)跟蹤監督，并将檢查情況及時(shí)報告第三方機制管委會及其聯席會議(yì)，提出改進工作的(de)意見建議(yì)。

答(dá)：第二期企業合規改革試點開展以來(lái)，不少非試點省份以及試點省份的(de)非試點地區(qū)也(yě)積極要求開展試點。今年8月(yuè)，最高(gāo)檢黨組經過慎重研究，明(míng)确非試點地區(qū)也(yě)可(kě)以在法律框架内探索推進企業合規改革。一些非試點省份不等不靠，積極發揮主觀能動性，結合自身實際在法律框架内不同程度開展企業合規工作，目前已有部分(fēn)案件适用(yòng)了(le)企業合規考察機制。其中，吉林(lín)已辦理(lǐ)合規案件34件，安徽、四川、廣西、河(hé)北(běi)、江西、海南(nán)等地也(yě)有一定數量的(de)合規案件。本批案例中，海南(nán)文昌市S公司、翁某某掩飾、隐瞞犯罪所得(de)案就是非試點地區(qū)入選的(de)企業合規典型案例。

該案中，文昌市檢察院首先全面梳理(lǐ)排查2020年以來(lái)受理(lǐ)的(de)涉企刑事案件，嚴把企業合規案件的(de)條件和(hé)範圍，确定該案開展企業合規。檢察機關結合辦案發現、研判企業管理(lǐ)制度上的(de)漏洞，向涉案企業制發檢察建議(yì)，有針對(duì)性地指出問題，提出整改建議(yì)要求，督促涉案企業履行合規承諾。作爲非試點地區(qū)，檢察機關商請當地自然資源和(hé)規劃局、市場(chǎng)監督管理(lǐ)局、稅務局、綜合行政執法局、工商聯等單位的(de)業務骨幹以及人(rén)大(dà)代表、律師代表組成第三方組織對(duì)涉案企業合規整改情況進行評估驗收，評估方式包括召開座談會、查閱公司資料和(hé)台賬、對(duì)經營場(chǎng)所檢查走訪等。各方面專業人(rén)員(yuán)在此基礎上結合各自職責範圍出具評估驗收報告，督促涉案企業履行合規承諾，促進企業合規經營。同時(shí)，檢察機關還(hái)派員(yuán)不定期走訪涉案企業及相關單位，持續對(duì)合規整改進行跟蹤檢查并提出意見建議(yì)。整改完成後，及時(shí)組織公開聽(tīng)證。目前，涉案企業在合規整改完成後，已妥善解決生産原料來(lái)源問題，經營狀況良好。綜上，我們認爲，該案例合規程序完備，合規工作紮實，合規效果明(míng)顯，值得(de)廣大(dà)非試點地區(qū)學習(xí)借鑒。同時(shí)，我們将進一步加強對(duì)非試點地區(qū)企業合規辦案工作的(de)引導，及時(shí)掌握情況，确保規範有序。

答(dá)：下(xià)一步，最高(gāo)檢将根據企業合規改革形勢發展需要，加強辦案指導，嚴格備案審查，指導各地加大(dà)辦案力度，擴展案件類型，提升辦案質效，積極培育有代表性、有影(yǐng)響力的(de)企業合規典型案例。同時(shí)，我們将針對(duì)試點實踐中遇到的(de)新情況、新問題，繼續整理(lǐ)發布多(duō)種類型的(de)企業合規典型案例，持續爲各地開展企業合規提供辦案指導。除了(le)常态化(huà)發布企業合規典型案例之外，我們還(hái)計劃明(míng)年發布一批企業合規指導性案例。

最後，我想強調的(de)是，檢察機關辦理(lǐ)涉案企業合規案件，任何時(shí)候都要嚴格依法，絕不能搞“法外開恩”。要準确理(lǐ)解企業合規制度的(de)原則精神，認真貫徹寬嚴相濟、少捕慎訴慎押刑事司法政策，在保護企業合法權益的(de)同時(shí)，促進企業合規守法經營，預防和(hé)減少企業違法犯罪，實現司法辦案政治效果、法律效果、社會效果的(de)有機統一。對(duì)于涉案企業不能按照(zhào)合規承諾落實到位，再涉嫌犯罪的(de)，要依法從嚴追究刑事責任，形成威懾和(hé)警示。