東方企業合規周報（2023年7月(yuè)8日-2023年7月(yuè)14日） - 東方快(kuài)報 - 北京冉民律師事務所

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東方企業合規周報（2023年7月(yuè)8日-2023年7月(yuè)14日）

北京冉民律師事務所

2023-07-14

分(fēn)享

目錄

一、合規案例

1.十堰檢察深入推進涉案企業合規改革讓“脫軌”企業重回發展“主賽道”

2.黔南(nán)檢察多(duō)點創新助推企業合規建設嚴管厚愛(ài)助民企行穩緻遠(yuǎn)

二、合規文件

江津法院發布全市首例勞動用(yòng)工合規指引

三、合規資訊

1.新餘中院司法建議(yì)助力房(fáng)地産行業合規經營---系統梳理(lǐ)行業風險靠前防範化(huà)解糾紛

2.發揮法院職能作用(yòng) 促進企業刑事合規

3.省檢察院、省法院召開協作開展涉案企業合規改革座談會

正文

一、合規案例

1.十堰檢察深入推進涉案企業合規改革讓“脫軌”企業重回發展“主賽道”

時(shí)間：2023-07-11

來(lái)源：法治日報

摘要：這(zhè)家位于十堰市張灣區(qū)的(de)福利性企業，主要生産汽車零部件、沖壓件兼塑料制品加工、銷售，近半數職工身患殘疾。2018年，因進項稅不足，該企業财務通(tōng)過他(tā)人(rén)，在沒有真實貨物(wù)交易的(de)情況下(xià)，購(gòu)得(de)增值稅專用(yòng)發票(piào)12份，價稅合計金額130餘萬元，稅額共計18萬餘元。

案發後，該企業自願認罪認罰，積極退繳全部違法所得(de)。

“一旦被起訴，這(zhè)個(gè)企業将無法經營，員(yuán)工也(yě)要面臨失業，特别是殘疾員(yuán)工的(de)家庭溫飽就成了(le)問題。”參與辦理(lǐ)該案的(de)張灣區(qū)人(rén)民檢察院第二檢察部檢察官助理(lǐ)王思琪告訴《法治日報》記者。2022年4月(yuè)25日，張灣區(qū)檢察院召開公開聽(tīng)證會。經過討(tǎo)論，與會人(rén)員(yuán)一緻同意對(duì)該企業作不起訴決定。如何幫助企業重回正軌？檢察機關沒有“不訴了(le)之”。張灣區(qū)檢察院對(duì)該企業制發送達整改檢察建議(yì)，提出合規整改要求和(hé)期限。對(duì)企業進行“法律體檢”，研判企業經營發展中的(de)共性和(hé)個(gè)性問題，幫助其建立健全管理(lǐ)監督機制。此後，辦案檢察官多(duō)次上門回訪。該企業負責人(rén)告訴記者，他(tā)們分(fēn)外珍惜這(zhè)個(gè)來(lái)之不易的(de)機會，将繼續做(zuò)實做(zuò)細合規的(de)各項制度，避免重蹈當年覆轍。

2.黔南(nán)檢察多(duō)點創新助推企業合規建設嚴管厚愛(ài)助民企行穩緻遠(yuǎn)

時(shí)間：2023-07-06來(lái)源：法治日報

摘要：“如果沒有檢察院的(de)合規建設工作，不知道事情會變成什(shén)麽樣。”前不久，貴州省黔南(nán)布依族苗族自治州一家生态農業企業負責人(rén)将印有“依法辦案盡職責合規護航助發展”的(de)錦旗送到荔波縣人(rén)民檢察院時(shí)感觸頗深。

原來(lái)，該企業在未取得(de)《使用(yòng)林(lín)地審核同意書(shū)》的(de)情況下(xià)，非法占用(yòng)林(lín)地1.4731公頃建設項目基地。因涉嫌非法占用(yòng)農用(yòng)地，企業及其主要負責人(rén)被立案偵查，企業發展受案件影(yǐng)響停滞不前。“如果官司輸了(le)企業就垮了(le)，在企業就業的(de)群衆怎麽辦？”

“這(zhè)些麻煩都可(kě)以通(tōng)過合規建設得(de)到解決。”爲引導企業合法經營持續健康發展，繼續爲鞏固脫貧攻堅成果、助力鄉村(cūn)振興貢獻力量，荔波縣檢察院決定對(duì)該企業開展合規調查。随後，荔波縣檢察院啓動了(le)針對(duì)該企業的(de)合規工作，委托由自然資源局等部門的(de)工作人(rén)員(yuán)等專業人(rén)士組成的(de)第三方監督評估組織，多(duō)次到該企業實地走訪，并針對(duì)企業項目申報管理(lǐ)、内部監督管理(lǐ)等方面存在的(de)問題提出合規整改意見。該企業嚴格按照(zhào)合規計劃，制定并完善了(le)項目合規性審查、生态環保合規管理(lǐ)等制度，建立了(le)合規管理(lǐ)組織體系。

2022年8月(yuè)11日，荔波縣檢察院召開合規整改效果評估會，會上第三方監督評估組織認爲該企業的(de)合規整改已達到預期效果。随後，檢察機關就該案召開網絡直播聽(tīng)證會，聽(tīng)證員(yuán)一緻認可(kě)企業的(de)整改效果，同意檢察機關作出拟不起訴處理(lǐ)意見。9月(yuè)22日，荔波縣檢察院依法對(duì)該企業及負責人(rén)作出不起訴決定。

二、合規文件

江津法院發布全市首例勞動用(yòng)工合規指引

時(shí)間：2023-07-12

來(lái)源：重慶江津法院

摘要：7月(yuè)10日，重慶市江津區(qū)人(rén)民法院聯合區(qū)人(rén)社局、區(qū)總工會、區(qū)工商聯在院機關發布《勞動用(yòng)工合規指引》，這(zhè)是全市首個(gè)針對(duì)勞動用(yòng)工的(de)綜合性合規指引。此次活動邀請了(le)市區(qū)兩級人(rén)大(dà)代表及區(qū)政協委員(yuán)參加，共同探討(tǎo)推進建立勞動争議(yì)解紛機制、加強勞動争議(yì)訴源治理(lǐ)，推動勞動争議(yì)糾紛前端預防和(hé)訴前化(huà)解。

據介紹，《指引》由江津法院牽頭編撰，聯合區(qū)人(rén)社局、區(qū)總工會、區(qū)工商聯勞動争議(yì)專家從法學理(lǐ)論、勞動仲裁、司法審判、社保行政等多(duō)角度出發，将目前遇到的(de)實際問題、法律難點進行深刻剖析，對(duì)用(yòng)工問題提出具有前瞻性的(de)解決思路。

《指引》内容涵蓋用(yòng)人(rén)單位招聘與勞動者入職、訂立勞動合同、勞動用(yòng)工管理(lǐ)和(hé)解除勞動關系四個(gè)階段，具體包括避免招聘歧視、規範錄用(yòng)條件、及時(shí)簽訂書(shū)面勞動合同、加強工資支付管理(lǐ)、謹慎行使解除合同權利等20條法律風險與合規指引，既規範了(le)用(yòng)人(rén)單位依法合規用(yòng)工，避免用(yòng)人(rén)單位因管理(lǐ)不善而引發勞動争議(yì)，又引導了(le)勞動者依法理(lǐ)性表達訴求，對(duì)提升勞動者就業幸福感具有較強的(de)針對(duì)性和(hé)可(kě)操作性。

三、合規資訊

1.新餘中院司法建議(yì)助力房(fáng)地産行業合規經營---系統梳理(lǐ)行業風險靠前防範化(huà)解糾紛

時(shí)間：2023-07-11

來(lái)源：人(rén)民法院報

摘要：近日，江西省新餘市中級人(rén)民法院就房(fáng)地産領域企業合規問題向新餘市房(fáng)地産行業協會發出一份專項司法建議(yì)書(shū)，從實行專項高(gāo)層合規承諾等4個(gè)方面，提出了(le)6條具體的(de)意見建議(yì)。

該司法建議(yì)圍繞本地房(fáng)地産建設、銷售過程中易發多(duō)發的(de)違法違規環節，立足新餘法院近年來(lái)的(de)審判實踐，針對(duì)房(fáng)地産企業擅自預售、違反價格規定、虛假廣告宣傳、洩露個(gè)人(rén)信息等企業合規重點風險，進行法律分(fēn)析并提出整改建議(yì)。整改建議(yì)内容主要包括建立全流程合規審查制度，重要業務行爲由企業業務部門進行初審後，由法務部門複審，再由外部律師終審；面向房(fáng)地産銷售人(rén)員(yuán)開展關于廣告宣傳的(de)專項合規培訓；對(duì)關系緊密的(de)合作夥伴進行合規盡職調查等。

“相比以往的(de)司法建議(yì)，行業合規司法建議(yì)更聚焦于本地同行業企業普遍存在的(de)主要法律風險點，通(tōng)過系統性梳理(lǐ)行業企業各業務階段重點合規風險後，有針對(duì)性地提出改進建議(yì)，更有利于推動同行業企業在統一指引下(xià)，就合規經營實現集約化(huà)的(de)高(gāo)效整改。”新餘中院相關負責人(rén)表示，新餘本地正在進行大(dà)規模的(de)棚戶改造工程，許多(duō)房(fáng)地産公司涉訴風險時(shí)有發生，通(tōng)過發出行業合規司法建議(yì)，可(kě)以進一步做(zuò)實“抓前端、治未病”，強化(huà)訴源治理(lǐ)、綜合治理(lǐ)，切實推動房(fáng)地産行業糾紛提前預防、有效化(huà)解。

2.發揮法院職能作用(yòng) 促進企業刑事合規

時(shí)間：2023-07-10

來(lái)源：法治日報

摘要：随著(zhe)我國經濟的(de)快(kuài)速發展和(hé)社會治理(lǐ)水(shuǐ)平的(de)不斷提升，企業合規激勵機制逐漸得(de)到認可(kě)和(hé)應用(yòng)。2020年3月(yuè)，最高(gāo)人(rén)民檢察院開始推進企業合規改革試點工作，并于2022年4月(yuè)在全國範圍内展開。

人(rén)民法院在該項工作中如何發揮作用(yòng)、發揮什(shén)麽樣的(de)作用(yòng)，需要進行理(lǐ)論探討(tǎo)和(hé)實踐摸索。雖然目前法律并未将企業合規建設情況作爲企業犯罪量刑情節，但首先，企業刑事合規激勵符合罪責刑相适應的(de)刑法原則、治罪和(hé)預防并重的(de)刑法目的(de)和(hé)寬嚴相濟的(de)刑事政策。其次，主觀惡性程度是衡量是否構成犯罪及犯罪情節輕重的(de)要件，在某些犯罪中“有悔罪表現”可(kě)作爲判處緩刑的(de)條件之一或作爲不起訴或者減輕處罰情節。若企業犯罪前已存在合規體系，其完善和(hé)執行程度直接表現爲企業主觀惡性程度大(dà)小；企業犯罪後合規建設完成度又能體現企業悔罪程度的(de)高(gāo)低。因此，人(rén)民法院可(kě)将合規建設情況作爲涉罪企業定罪量刑的(de)參考依據。同時(shí)，由于企業刑事合規僅适用(yòng)于認罪認罰案件，當人(rén)民法院根據合規情況認爲檢察機關的(de)量刑建議(yì)不合理(lǐ)時(shí)，應當及時(shí)要求檢察機關調整量刑建議(yì)。另外，要重視被告人(rén)和(hé)被害人(rén)雙向保護，充分(fēn)聽(tīng)取涉案利害關系人(rén)尤其是被害人(rén)意見。最後，人(rén)民法院應綜合全案情況依法判決，努力實現政治效果、社會效果、法律效果相統一。

3.省檢察院、省法院召開協作開展涉案企業合規改革座談會

時(shí)間：2023-07-07

來(lái)源：河(hé)北(běi)省高(gāo)院

摘要：7月(yuè)6日，省檢察院、省法院召開協作開展涉案企業合規改革座談會。省檢察院黨組成員(yuán)、副檢察長(cháng)任國強，省法院審判委員(yuán)會專職委員(yuán)葛慶龍，分(fēn)别代表省檢察院、省法院講話(huà)并簽署座談會紀要。

任國強系統介紹了(le)全省檢察機關開展涉案企業合規改革工作情況，對(duì)法檢兩院進一步加強協作，積極、穩妥、有序推進涉案企業合規改革提出意見建議(yì)。葛慶龍對(duì)法院在企業合規改革調研、座談會商、對(duì)下(xià)指導等方面工作進行了(le)介紹。他(tā)提出三點希望：一是法檢要聯合探索協調聯動機制，以能動司法的(de)理(lǐ)念推進涉案企業合規改革。二是法檢要加強履職制約監督，對(duì)涉案企業做(zuò)到“真嚴管、真厚愛(ài)”，确保每一個(gè)辦結的(de)企業合規案件都經得(de)起法律和(hé)曆史的(de)檢驗。三是法檢要堅持前端治理(lǐ)與末端治理(lǐ)并重，拓展從個(gè)案到類案，從企業到行業，從懲治到預防，從治标到治本的(de)全方位綜合治理(lǐ)思路。

标簽：企業合規合規周報

東方企業合規周報（2023年7月(yuè)1日-2023年7月(yuè)7日）

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