目錄

一、合規案例

1.陳某仁等6人(rén)污染環境罪、蔡某貴非法經營罪案

2.福建莆田秀嶼法院探索審判階段企業合規整改之路

3.六個(gè)“不”，破冰涉案企業合規改革難題

4.嚴管厚愛(ài)助力企業再出發——泌陽縣人(rén)民檢察院召開首例企業合規案件公開聽(tīng)證會

二、合規文件

推進涉案企業合規改革，金山法院發布《關于涉案企業刑事合規工作辦法（試行）》

三、合規資訊

1.嘉善縣推動企業合法合規證明(míng)集成改革提升政府增值服務能力

2.最高(gāo)檢：持續深化(huà)推進涉案企業合規改革----萬春出席“2023年企業合規國際論壇”強調持續深化(huà)推進涉案企業合規改革

3.審判環節涉企合規怎麽做(zuò)？——雙城(chéng)區(qū)法院民二庭開展幹警企業合規培訓

4.京冀兩地跨區(qū)域檢察協作推進涉案企業合規助力優化(huà)營商環境

5.成渝法院“雲上”同堂聽(tīng)講座

正文

一、合規案例

1.陳某仁等6人(rén)污染環境罪、蔡某貴非法經營罪案

時(shí)間：2023-07-28

來(lái)源：蘇州市中級人(rén)民法院

摘要：某紙塑公司生産過程中産生危險廢物(wù)、廢有機溶劑（HW06）等，被告人(rén)陳某仁系該公司副總經理(lǐ)、運營總監、實際負責人(rén)，被告人(rén)鄧某江系人(rén)事行政部經理(lǐ)、安全負責人(rén)，被告人(rén)鄧某傑系物(wù)流部主管。2017年1月(yuè)至2020年6月(yuè)20日，被告人(rén)陳某仁、鄧某江、鄧某傑将該公司無法處置的(de)廢有機溶劑共253.26噸交由無危險廢物(wù)經營許可(kě)證的(de)被告人(rén)蔡某貴處置。其中188.72噸被蔡某貴交由無危險廢物(wù)經營許可(kě)證的(de)某環衛所員(yuán)工王某瑤處置。王某瑤先後糾集該環衛所輔助工被告人(rén)蘇某弟(dì)、潘某弟(dì)，使用(yòng)吸糞車倒入公共污水(shuǐ)管網内；其餘64.54噸被蔡某貴轉交他(tā)人(rén)處置。經認定，該公司産生的(de)廢有機溶劑屬易燃性危險廢物(wù)。本案立案初期，法院與檢察院共同敦促該公司依法開展企業合規工作。2021年8月(yuè)，該公司繳納了(le)足額應急處置、生态修複保證金600萬元；某協會出具《審查報告》，認爲該公司在規定的(de)整改期限内完成了(le)刑事合規計劃。

2.福建莆田秀嶼法院探索審判階段企業合規整改之路

時(shí)間：2023-07-27

來(lái)源：法治日報-法治網

摘要：近日，福建省莆田市秀嶼區(qū)人(rén)民法院根據相關違規企業的(de)申請，經過前期細緻的(de)走訪、調查、聽(tīng)證，最終決定對(duì)某涉案公司啓動企業合規審查，發揮了(le)法治對(duì)營商環境的(de)規範和(hé)保障作用(yòng)，起到了(le)“辦理(lǐ)一案，治理(lǐ)一片”的(de)效果。在清理(lǐ)長(cháng)期未結的(de)疑難、複雜(zá)案件中，秀嶼區(qū)法院挖掘出一起特殊的(de)指控涉企犯罪案件。該涉案企業未經批準，擅自提高(gāo)某農藥中的(de)有效成分(fēn)含量，并在對(duì)産品抽樣檢測超标時(shí)，仍出具合格證明(míng)，将超标不合格産品命名爲“加強型”進行入庫發貨、銷售。經農業農村(cūn)局查處後，涉案企業又擅自添加非标明(míng)農藥成分(fēn)，其行爲均已觸犯刑法的(de)相關規定，應當以生産、銷售僞劣産品罪追究其刑事責任。審理(lǐ)過程中，秀嶼區(qū)法院了(le)解到現涉案企業公司的(de)相關情況，合議(yì)庭認爲單純的(de)“治罪”并非司法治理(lǐ)效果的(de)最優解。今年6月(yuè)，秀嶼區(qū)法院聯合區(qū)檢察院前往涉案企業實地走訪。經初步調查研判，涉案企業具有積極配合合規整改各項工作的(de)意願和(hé)條件，具有對(duì)其開展合規工作的(de)必要性與可(kě)行性。

3.六個(gè)“不”，破冰涉案企業合規改革難題

時(shí)間：2023-07-25

來(lái)源：珠海市中級人(rén)民法院

摘要：7月(yuè)17日，廣東省珠海市發布台風“泰利”黃(huáng)色預警信号，大(dà)雨(yǔ)将至，珠海的(de)法官、檢察官按照(zhào)預定計劃驅車到肇慶市開庭。因爲遠(yuǎn)在200公裏之外有幾十位員(yuán)工正等著(zhe)法院“給個(gè)說法”。經過公開開庭審理(lǐ)，珠海市中級人(rén)民法院依法審結珠海法院首宗企業合規案，發出全國首份《企業專項刑事合規證明(míng)書(shū)》。珠海中院創新六個(gè)“不”辦案理(lǐ)念，成功破冰涉案企業合規改革難題。“法院開展企業合規改革是人(rén)民法院堅持能動司法、保障經濟社會高(gāo)質量發展的(de)必然要求，也(yě)是法院參與國家治理(lǐ)的(de)應有之義。我們要跳出‘機械司法’‘就案辦案’的(de)誤區(qū)，堅持治罪和(hé)治理(lǐ)并重，懲治與保護并舉，探索審判階段推進涉案企業合規改革路徑，持續發揮經濟特區(qū)法院先行示範作用(yòng)，努力打造涉案企業合規改革珠海樣本。”該案主審法官、珠海中院院長(cháng)張春和(hé)表示。

4.嚴管厚愛(ài)助力企業再出發——泌陽縣人(rén)民檢察院召開首例企業合規案件公開聽(tīng)證會

時(shí)間：2023-07-24

來(lái)源：泌陽縣人(rén)民檢察院

摘要：爲深入推進企業合規，護航企業健康發展。7月(yuè)24日下(xià)午，泌陽縣人(rén)民檢察院召開首例企業合規案件拟不起訴公開聽(tīng)證會。人(rén)大(dà)代表、政協委員(yuán)、人(rén)民監督員(yuán)、第三方監督評估組織代表、公安代表、涉案企業主管人(rén)員(yuán)及其辯護律師參加聽(tīng)證會。2022年11月(yuè)，該院受理(lǐ)了(le)一起涉企危險作業案件，該案系企業負責人(rén)因法律意識淡薄，在未取得(de)汽油經營許可(kě)的(de)情況下(xià)，違規銷售汽油。爲充分(fēn)發揮刑事威懾與合規激勵的(de)疊加效應，報經省院、市院同意，本院依法對(duì)該案适用(yòng)企業合規改革辦理(lǐ)，同時(shí)，結合案件性質，檢察院邀請消防、工商聯、公安、應急管理(lǐ)等專業人(rén)員(yuán)組成第三方監督評估小組，對(duì)企業合規建設情況進行實地考察評估，現已完成驗收。聽(tīng)證會上，承辦檢察官詳細闡述了(le)檢察機關審查認定的(de)事實和(hé)法律依據；涉案企業辯護人(rén)彙報企業合規建設情況；第三方監督評估小組代表就此前對(duì)涉案企業開展實地監督評估工作發表評估意見，認爲涉案企業合規整改已合格。鑒于涉案企業直接負責人(rén)禹某雲、禹某慶犯罪情節輕微、認罪認罰，涉案企業合規整改合格，檢察機關拟對(duì)企業負責人(rén)禹某雲、禹某慶作出相對(duì)不起訴決定。

二、合規文件

推進涉案企業合規改革，金山法院發布《關于涉案企業刑事合規工作辦法（試行）》

時(shí)間：2023-07-27

來(lái)源：新民晚報

摘要：7月(yuè)27日，金山區(qū)人(rén)民法院發布《關于涉案企業刑事合規工作辦法（試行）》(以下(xià)簡稱《刑事合規工作辦法》）。據悉，該辦法共二十一條，主要從适用(yòng)條件、合規程序、考察監督、行刑銜接、跟蹤回訪等方面對(duì)涉案企業刑事合規工作進行規範和(hé)細化(huà)，爲法院開展涉企刑事合規工作提供了(le)明(míng)确的(de)規範指引。這(zhè)也(yě)是法院作爲司法審判機關積極參與刑事涉企合規改革、支持初創企業步入依法合規發展道路的(de)有益嘗試，代表法院涉案企業刑事合規改革工作從個(gè)案探索向機制建設轉變，從配合檢察機關工作開展向主動參與跟進轉變。

三、合規資訊

1.嘉善縣推動企業合法合規證明(míng)集成改革提升政府增值服務能力

日期：2023-07-28 09:32

來(lái)源：嘉善市人(rén)民政府政務數據辦

摘要：今年以來(lái)，嘉善縣立足營商環境優化(huà)提升“一号改革工程”，面對(duì)企業上市、上市企業再融資，企業開具合法合規證明(míng)多(duō)次跑、多(duō)頭跑的(de)問題，開展企業合法合規證明(míng)“最多(duō)跑一次”改革，推動企業合法合規證明(míng)開具流程優化(huà)、申請材料簡化(huà)、服務流程便利化(huà)。窗(chuāng)口設立僅半月(yuè)，已爲嘉善縣4家企業開具了(le)39張證明(míng)。

理(lǐ)清底數，形成合規證明(míng)“兩張清單”。以企業需求爲導向，推動企業合法合規證明(míng)集成改革。形成嘉善縣企業合法合規證明(míng)部門清單和(hé)證明(míng)事項清單，共涉及縣金融辦、縣綜合執法局、縣法院等縣級部門16個(gè)，企業信用(yòng)狀況證明(míng)、無處罰證明(míng)、社保證明(míng)等證明(míng)事項8類。

2.最高(gāo)檢：持續深化(huà)推進涉案企業合規改革----萬春出席“2023年企業合規國際論壇”強調持續深化(huà)推進涉案企業合規改革

時(shí)間：2023-07-27　　　　

來(lái)源：檢察日報-要聞版

摘要：由中國國際貿易促進委員(yuán)會主辦的(de)2023年企業合規國際論壇今天在京召開。此次論壇以“企業合規與高(gāo)質量發展”爲主題，圍繞當前企業合規體系建設的(de)熱(rè)點議(yì)題進行了(le)交流研討(tǎo)。最高(gāo)人(rén)民檢察院二級大(dà)檢察官萬春出席會議(yì)并講話(huà)。萬春指出，近年來(lái)，檢察機關不斷強化(huà)頂層設計，推動涉案企業合規改革規範化(huà)制度化(huà)，堅持依法規範辦理(lǐ)合規案件，合規改革紮實推進，取得(de)了(le)積極成效。目前，“中國式”涉案企業合規改革基本框架初具。萬春表示，要探索推動涉案企業合規在刑事訴訟全過程适用(yòng)，加強刑事司法與行政執法、行業監管的(de)有效銜接，擴大(dà)合規整改結果運用(yòng)範圍，增強合規激勵效果。堅持治罪與治理(lǐ)并重，構建符合社會主義核心價值觀和(hé)現代企業制度的(de)合規價值觀，讓合規守法經營成爲企業的(de)自覺遵循。

3.審判環節涉企合規怎麽做(zuò)？——雙城(chéng)區(qū)法院民二庭開展幹警企業合規培訓

時(shí)間：2023-07-27

來(lái)源：雙城(chéng)區(qū)人(rén)民法院

摘要：爲進一步優化(huà)營商環境、服務中小投資者、推進企業合規工作，民二庭庭長(cháng)李國權取得(de)企業合規師證書(shū)後，結合審判業務實際，圍繞“助推轄區(qū)企業合規 促進高(gāo)質量發展”爲主題，組織全庭幹警開展企業合規培訓。當前形勢下(xià)，雙城(chéng)區(qū)法院受理(lǐ)涉企案件日益增多(duō)、類型逐漸多(duō)元化(huà)，推進企業合規是法院發揮司法職能、推動訴源治理(lǐ)的(de)重要舉措，是促進行業發展、規範企業經營的(de)有效手段，更是保企業、促發展的(de)政治要求。此次培訓會圍繞三個(gè)重點：一是要深刻理(lǐ)解開展企業合規培訓的(de)重大(dà)意義，平等保護各類市場(chǎng)主體；二是要能動司法，以點帶面，通(tōng)過請進來(lái)、走出去，推動形成合規經營的(de)社會共識；三是要完善府院聯動機制，運用(yòng)第三方合規監督評估機制，共同推動企業踐行合規承諾。

4.京冀兩地跨區(qū)域檢察協作推進涉案企業合規 助力優化(huà)營商環境

時(shí)間：2023-07-27

來(lái)源：張家口政法

摘要：爲進一步優化(huà)營商環境，推動跨區(qū)域涉案企業合規檢察協作，形成涉案企業合規工作合力，有效懲治、預防企業違法犯罪，近日，河(hé)北(běi)省張家口市懷來(lái)縣人(rén)民檢察院副檢察長(cháng)任永生帶領兩名員(yuán)額檢察官前往北(běi)京市大(dà)興區(qū)人(rén)民檢察院就涉案企業合規工作檢察協作召開聯席會議(yì)，并實地考察涉案企業合規整改情況。涉案企業合規改革工作全面推開以來(lái)，懷來(lái)縣檢察院聞令而動、聽(tīng)令而戰。在受理(lǐ)一起假冒注冊商标案後，經審查認爲涉案企業符合開展合規整改條件，但企業住所地在北(běi)京市大(dà)興區(qū)。承辦人(rén)遂向主管領導和(hé)檢察長(cháng)進行了(le)專題彙報，多(duō)次和(hé)大(dà)興區(qū)檢察院溝通(tōng)聯系，并将本案拟開展企業合規情況層報張家口市人(rén)民檢察院、河(hé)北(běi)省人(rén)民檢察院，得(de)到上級院大(dà)力支持。聯席會上，案件承辦人(rén)介紹了(le)案件辦理(lǐ)情況，任永生表示，此次開展涉案企業合規異地協作，是涉案企業合規跨區(qū)域監管和(hé)評估的(de)有益探索，是檢察機關延伸辦案效果、助力優化(huà)營商環境的(de)生動體現；張海軍副檢察長(cháng)表示，大(dà)興區(qū)檢察院将與懷來(lái)縣檢察院同向發力、同頻(pín)共振，爲案件的(de)辦理(lǐ)提供支持和(hé)幫助。會後，懷來(lái)縣檢察院和(hé)大(dà)興區(qū)檢察院相關幹警共同實地走訪了(le)涉案企業，爲下(xià)一步深入合作開展涉案企業合規第三方監督評估工作，促進企業“真整改、真合規”奠定了(le)堅實基礎。

5.成渝法院“雲上”同堂聽(tīng)講座

時(shí)間：2023-07-25

來(lái)源：九龍坡法院

摘要：7月(yuè)24日，成都高(gāo)新法院邀請山東大(dà)學法學院院長(cháng)周長(cháng)軍教授作“法院如何參與企業合規改革”專題講座。講座由成都高(gāo)新法院黨組書(shū)記、院長(cháng)何良彬主持，成都高(gāo)新檢察院黨組書(shū)記、檢察長(cháng)黃(huáng)維智，副檢察長(cháng)周忠受邀參加。九龍坡法院黨組成員(yuán)、副院長(cháng)李進及相關庭室負責人(rén)、幹警代表受邀線上參加本次主題講座。周長(cháng)軍教授圍繞“法院如何參與企業合規改革”詳細介紹了(le)法院參與企業合規改革的(de)現實意義、參與路徑以及在司法實務中可(kě)能存在的(de)難點、典型案例同時(shí)提出中國企業合規的(de)本土化(huà)問題以及不同類型企業合規計劃的(de)設計，兩地法院幹警頗受啓發。